2016年上半年西藏基金从业资格：基金知识(6)试题

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1、2016年上半年西藏基金从业资格：基金知识（6）试题一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。 A．股票 B．基金 C．短期国债 D．高等级公司债券2、股票型基金的风险分析常用指标有__。 A．持股集中度 B．贝塔系数 C．持股数量 D．行业投资集中度3、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。 A．公平对待投资者 B．不得进行虚假或误导性陈述 C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现 D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的

2、材料4、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。 A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大 B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小 C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小 D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大5、基金管理费率主要与__有关。 A．基金的规模 B．基金托管人的声誉 C．基金二级市场的换手率 D．基金的风险6、下列与基金份额净值无关的是__。 A．基金总资产 B．基金总负债

3、 C．基金总份额 D．基金持有人数7、对于短期交易的开放式基金投资人，以下有关赎回费的说法错误的有__。 A．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费 B．对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费 C．按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产 D．按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产8、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。 A．60%以上 B．80%以上 C．90%以上 D．95%以上9、我国基金行业的对外开放主要体现为__。 A．合资

4、基金管理数量不断增加 B．基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务 C．合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场 D．部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务10、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。 A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B．对基金销售机构日常经营活动的监管 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售机构基金销售各环节的监管11、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表。 A．资产结构化理财产品

5、B．利率结构化理财产品 C．挂钩不同标的资产的理财产品 D．股权结构化理财产品12、封闭式基金分配后，基金份额应当__。 A．低于面值 B．等于面值 C．低于或等于面值 D．高于或等于面值13、以下属于货币衍生工具的是__。 A．股票期货 B．利率互换 C．货币期货 D．信用联结票据14、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在____日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。 A：1 B：2 C：3 D：415、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。 A．从业经验

6、B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格16、开放式基金的代销方式，应通过__等代销机构进行。 A．证券公司 B．保险公司 C．银行 D．独立投资顾问17、考察基金经理从业经验的要点包括__。 A．基金经理的教育背景 B．基金经理从业年限 C．基金经理的履历 D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况18、在我国，封闭式基金的存续期应在__年以上。 A．3 B．5 C．10 D．1519、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。 A．员工自律 B．部门各级主管的检查监督 C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项

7、业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导20、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。 A．特雷诺指数 B．夏普指数 C．詹森指数 D．加权平均收益率21、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。 A．申购和赎回渠道 B．申购与赎回的开放日及时间 C．申购与赎回的程序、原则 D．拒绝或暂停申购的情形22、前台业务系统应具备的功能包括__。 A．提供投资资讯功能 B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C．交易功能 D．为基金投资人提供服务的功能23、《证券投资基金销

8、售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。 A．安全性 B．实用性 C．系统化 D．简单化24、基金托管人资格由中国证监会和____核准。 A：中国银监会 B：中国人民银行 C：中国证监会的当地派出机构 D：国务院25、关于债券