福建省基金从业资格：相关知识6试题

《福建省基金从业资格：相关知识6试题》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、福建省基金从业资格：相关知识6试题一.单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、—是反映证券市场发展程度的重要指标。A.证券市场价值B.证券化率C.证券市场指数D.证券种类2、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_。A.暂停履行职务B.出具警示函C.记入诚信档案D.建议公司或机构免除有关高管人员的职务3、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有

2、证券的收益产生影响，这是指证券投资的—A：政策风险B：非系统风险C：总风险D：系统风险4、场外申购赎冋ETF采用的方式。A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额中购、金额赎回D：金额申购、金额赎回5、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A：单因素模型B：多因素模型C：CAPM模型D：APT模型6、基金的存款利息收入汁提方式为_。A.按日计提B.按周计提C.按月计提D.按季计提7、在我国，证券监管机构是指—A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D：证监会及其派出机构8、分析和评价基金经理可以从以下

3、—等方面进行考察。A.从业经验B.过往业绩C.投资理念D.操作风格9、—是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A：股权投资基金B：证券投资基金C：开放式基金D：封闭式基金10、关于ETF份额申购、赎回，下列说法不正确的是A.采用金额申购、份额赎冋的方式B.采用份额申购、份额赎回的方式C.申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价D.中请提交后不得撤销11、证券投资咨询

4、机构申请基金代销业务资格，注册资木必须为实缴货币资木,口不低于_万元人民币。A.1000B.1200C.2000D.300012、基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带來的损失，这属于基金销售业务屮的A.合规风险B.技术风险C.管理风险D.操作风险13、下列项目中，不属于股票应载明事项的是_。A.股票的编号B.股票种类C.持有人名称D.公司名称14、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起—个工作日内,对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A.2B.3C

5、・5D.715、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事_年以上基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。A.2；4B.3；5C.3；4D.2；516、防范基金销售机构合规风险的措施不包括A.要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失B.要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循C.基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识D.要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制

6、约和监督，做到遵章守纪、规范操作17、基金销售适用性指导原则中，—是指基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。A.全面性原则B.客观性原则C.及时性原则D.投资人利益优先原则18、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为A.普通客户B.次要客户C.重要客户D.持续购买客户19、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.票券式债券20、目前，我国开放式基金的销售体系以—代销和基金管理公司直销为主。A

7、.保险公司B.银行C.交易所D.证券公司21、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列—情形。A•募集期间对认购费打折B.以低于成本的销售费率销售基金C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平22、下列关于股指期货的描述正确的是A.股指期货合约没有到期日，可以无限期持有B.股指期货交易采用保证金制度C.在交易方向上，股指期货可以卖空A.股指期货交易采取当H无负债结算制度23、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为—A：银行存款、国债、公司债券

8、、股票B：国债、银行存款、公司债券、股票C：股票、公司债券、国债、银行存款D：国债、银行存款、股票、公司债券24、_是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。A.了解基金投资人的风险承受能力B.划分投资人的类型C.确定投资者的投资目标D.制定合适的理财方案25、—是基金信息披露最根本、最重要的原则。A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：及时性原则二、多项选择题（共25题，每