河南省2017年上半年基金基金从业资格：基金的销售流程试题

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1、河南省2017年上半年基金基金从业资格：基金的销售流程试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、理论上，转增股木之后，每股价格相应A.向下调整B.向上调整C.不变D.随市场行情而定2、基金公司的—是维持其稳健经营的重要保障。A.投资能力B.研究能力C.营销能力D.风险控制能力3、基金营销渠道的主要任务是A.提供差异化服务，不断扩犬基金销售的业务规模B.设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C.为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务

2、D.通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品4、下列金融产品屮，流动性差于基金的有_。A.人民币特种股B.银行理财产品C.保险投资产品D.券商集合计划5、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起—个月内做出核准或者不予核准的决定。A：2B：3C：6D：86、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人

3、民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为A.12.22%B.7.97%C・4.26%D.3.87%7、个人投资者投资基金涉及的税收包括A.营业税B.印花税C.所得税D.增值税8、—是用来分析货币市场基金的指标。A.融资比例B.保木期C.安全垫D.担保人9、下列免征营业税的收入有_。A.非金融机构买卖基金份额的差价收入B.金融机构买卖基金的差价收入C.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入D.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入10、—是反映证券市场发展程度的

4、重要指标。A.证券市场价值B.证券化率C.证券市场指数D.证券种类11、一只基金在收益分配前的份额净值是1.23元，假设每份基金分配0.05元收益，在进尸分配后基金的份额净值将会下降到。—A：1.16元B：1.28元C：1.23元D：元12、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构己与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订

5、证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D.最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚13、封闭式基金分配后，基金份额应当_。A.低于面值B.等于面值C.低于或等于面值A.高于或等于而值14、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分,其意义表现在_。A.维护基金市场的良好秩序B.提咼基金市场效率C.保护基金投资人合法权益D.活跃基金市场15、基金公司的风险控制能力包括对_的控制。A.投资风险B.市场风险C.系统性风险D.经营决策风险16、以下哪种基金

6、不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用—A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金17、债券从发行之日起至偿清木息之日止的时间是指A.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限18、基金的系统性风险包括A.政策风险B.利率风险C.通货膨胀风险D.基金公司的经营风险19、下列关于证券投资基金的说法，正确的有A.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式B.证券投资基金是一种直接投资工具C.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人D.基金投

7、资者是基金资产的所有者20、证券投资基金的市场营销，应从_的角度出发。A.营销产品B.客户基金投资需求C.投资者关系D.客户服务21、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%,最终获得的份额约为_份。A.80000B.50000C.49751A.4975022、—是指不采用申购、赎冋等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A.基金份额的转换B.基金份额的转托管C.基金份额的冻结D.基金的非交易过户23、目前，

8、我国开放式基金，按照—对上市流通的有价证券进行估值。A.收盘价B.平均价C.开盘价D.加权平均价24、根据投资目标的不同，基金可以分为A.契约型基金与公司型基金B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动（指数）型基金D.交易型开放式指数基金（ET与上市开放式基金（LO25、基金经理的—决定基金中短期的风险收益特征。