上海2017年基金从业资格：基金国际化试题

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1、上海2017年基金从业资格：基金国际化试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分，60分。）1、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是—A：经济波动风险B：政策风险C：购买力风险D：经营风险2、基金托管人内部控制的内容包括_oA.资产保管B.投资监督C.会计核算和估值D.技术系统3、对金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金份额的差价收入征收_

2、oA.流转税B.消费稅C.增值税D.营业税4、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括—等层次。A.高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.零风险等级5、从产品结构来看，—更容易做到绝对收益。A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金6、契约型证券投资基金反映的是—A：所有权关系B：债权债务关系C：委托代理关系D：信托关系7、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有A.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术

3、系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3,部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施&考察基金经理操作风格的要点包括_OA.基金经理持股集中度情况B.基金经理行业偏好情况C.基金股票周转率情况D.基金经理对净值波动的控制

4、情况9、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有_oA.采用讲座方式销售基金B.采取抽奖方式销售基金C.募集期间对认购费打折D.采用送基金份额的方式销售基金10、在基金营销组合的四大要素中，—的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销11＞在基金运作过程中，基金要承担一些必要的费用，包括_OA.基金管理费B.基金交易费C.基金托管费D.基金赎回费12＞下列职权中，应该由董事会行使的是A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司內部管理机构的设置C：修

5、改公司章程D：制定公司的具体规章13.封闭式基金至少每周公告—次资产净值和份额净值。A：1B：2C：3D：513.开放式基金通过投资者向—申购和赎回实现流通转让。A：证券交易所B：股份有限公司C：证券公司D：基金管理公司14.前台业务系统应具备的功能包括_oA.提供投资资讯功能B.对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C.交易功能D.为基金投资人提供服务的功能15.基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括—OA.有效识别投资者身份B.向投资者提供《投资人权

6、益须知》C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求16.基金托管人的首要职责是A：进行基金会计核算B：完成基金资金清算C：监督基金投资运作D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产基金是一种投资工具。A：直接B：间接C：实业D：债权19、关于基金监管目标，下列说法错误的是A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：消除系统风险D：推动基金业的规范发展20、以下属于货币证券的有_oA.商业汇票B.商业本票C.银行汇票A.金融债券21

7、、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的%以上通过。A：30B：50C：60D：704元/股，必要22、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年的收益率为8%,则该公司股票的理论价格为—元/股。A.32B.40C.50D.8023、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_oA.基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B.基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C.基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投

8、资咨询机构D.我国基金市场的监管主体是中国证券业协会24、通过分析可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。A.平均收益率B.平均市值C.平均市净率D.平均市盈率25、以下关于定期定额投资说法，不正确的有_oA.是引导投