广东省基金从业综合：基金监管机构和自律组织模拟试题

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1、广东省基金从业综合：基金监管机构和自律组织模拟试题一.单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金托管人需要对—出具意见。A.基金公司财务报告B.基金财务会计报告C.中期基金报告D.年度基金报告2、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是_。A.管理人的收入与其业绩表现没有直接关系B.目标客户群体抗风险能力相对较强C.投资门槛比基金高D.流动性比基金差3、下列关于货币市场基金的说法，正确的有_。A.货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用B.货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小C.日每万份基金净收益指标和7日年

2、化收益率指标是反映其收益的短期指标D.货币市场基金收益通常用口每万份基金净收益和最近7口年化收益率来反映4、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有_。A.基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B.基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C.基金年度报告甲需披露内部监察报告D.基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等5、—是股票最基本的特征。A.永久性B.收益性C.风险性D.流动性6、目前，基金公司的架构基本上都是A.投资一体化B.营销一体化C.投资和营销一体化D.研发和营销一体化7、债券是实际运用的—的证书。A•流动资木B

3、.固定资本C.虚拟资本D.真实资本8、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎冋，但该期限最长不得超过—个月。A：1B：2C：3D：49、关于证券业协会的叙述正确的是_。A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C.根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益的职责10、开放式基金非交易过户不包括_。A.继承B.司法强制执行C.赎冋D.捐赠11、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于—A：公募证券B：

4、私募证券C：企业年金D：股票12、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括—A：指数基金B：认股权证基金C：交易所交易基金D：上市开放式基金13、指数型基金一般会把—及以上的资产配置在标的指数上面。A.85%B.90%C.95%D.97%14、基金托管人内部控制的内容包括_。A.资产保管B.投资监督C.会计核算和估值D.技术系统15、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是—A：动机B：感觉C：人生阶段D：社会阶层16、对于短期交易的开放式基金投资人，以下有关赎回费的说法错误的有A.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费B.对于持续持

5、有期少于30日的投资人，收取不低于赎冋金额0.5%的赎冋费A.按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产B.按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产17、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事_等相关活动的人员。A.宣传推介基金B.发售基金份额C.办理基金份额中购和赎回D.基金产品创新18、基金持有人获取收益和承担风险的原则是_。A.收益保底，超额分成B.利益共享、风险共担C.按“先进先岀法”实现收益和风险D.获取无风险收益19、证券交易所在性质上不是A.证券监管机构B.证券服务机构C.证券投资人D.自律性组织20、根据《证券投资基金法

6、》，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券,这主要是为了—A.以备支付基金份额持有人的赎回款项B.提高基金组合的久期，使之与负债相匹配C.降低资本利得税和基金托管费等费用D.提高基金的整体收益水平21、基金是—信托的一种。A：商业信托B：金融信托C：民事信托D：公益信托22、订果橐债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%,则该债券型基金的份额净值约_。A.减少4%B.增加24%C.增加4%D.增加20%23、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自—日起有权赎回该部分基金份额。A.TB・T+1C・T+2D・T+324、—在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不

7、同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。A：历史数据法B：情景综合分析法C：截面分析法D：情景局布综合分析法25、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重犬事项，应当自董事会或者股东会做出决议Z口起—口内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A.5B.10C.15D.20二.多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0・5分）1、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是—A：登载有关基金