2017《基金法律法规》基础知识：基金监管机构和行业自律组织

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1、2017《基金法律法规》基础知识：基金监管机构和行业自律组织　　【知识点】基金监管机构和行业自律组织　　基金监管机构和行业自律组织　　【知识点一】政府基金监管机构：中国证监会　　(一)中国证监会对基金市场的监管职责　　依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构即中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。基金业协会作为行业自律性组织，对基金业实施行业自律管理。　　中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。　　中国证监会内部

2、设有证券基金机构监管部门，具体承担基金监管职责。　　中国证监会派出机构即各地方证监局是中国证监会的内部组成部门，依照中国证监会的授权履行职责。　　举例：集团—各事业部　　分公司中国证监会依法履行下列职责1.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权2.办理基金备案3.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告4.制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施5.监督检查基金信息的披露情况6.指导和监督基金业协会的活动7.法律、行政法规规定

3、的其他职责证券基金机构监管部主要职责主要负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究草拟或制定证券投资基金行业的监管规则对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管对证监局的基金监管工作进行督促检查　　举例：全面的，宏观的各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进

4、行日常监管　　考试角度：区分二者职责　　(二)中国证监会对基金市场的监管措施　　1.检查　　2.调查取证　　3.限制交易　　4.行政处罚　　1.检查　　检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，　　也可分为现场检查和非现场检查。　　中国证监会可以根据实际情况，定期或不定期地对基金机构的合规监控、风险管理、内部稽核、行为规范等方面进行检查。中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。　　2.调查取证《证券投资基金法》赋予中国证监会以下职权1.进入

5、涉嫌违法行为发生场所调查取证2.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明3.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料4.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料5.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存6.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户7.对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经中国证监会主要负责人

6、批准，可以冻结或者查封　　3.限制交易　　中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日　　4.行政处罚　　中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。　　中国证监会依法履行职责，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。　　(三)中国证监会工作人员的义务和责任　　中国证监会工

7、作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件;对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。　　中国证监会工作人员在任职期间，或者离职后在《中华人民共和国公务员法》(以下简称《公务员法》)规定的期限内，不得在被监管的机构中担任职务。　　中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。但经过中国证监会批准，可以在基金管理公司、证券公司、期货公司等机构担任督察长、合规总监、首席风险官等职务　　【知识点二】基金行业自律组织：基金业协会　　(一)我国基金业协

8、会的发展　　2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。　　(二)基金业协会的性质和组成　　基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。　　基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会，基金服务机构可以加