黑龙江基金从业：基金的认购、申购和赎回模拟试题

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1、黑龙江基金从业：基金的认购、申购和赎回模拟试题一.单项选择题(共24题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)1、若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的—倍。51020A.B.C・D・502、根据层次结构，证券市场可以分为_。A.初级市场和次级市场B.发行市场和交易市场C.一级市场和二级市场D.股票市场和债券市场3、股票型基金的风险分析常用指标有_。A.持股集中度B.贝塔系数C.持股数量D.彳亍业投资集中度4、目前，对备类基2进行•评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为()个等级。A-3 B

2、.5 C.6 D・105、审慎监管原则主要是针对基金管理人—的监管。A.清偿能力B.盈利能力C.资本调节能力D.融资能力6、基金销售市场细分的原则中，—要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。A.易入原则B.可测原则C.成长原则D.识别原则7、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在A.对基金业实行严格监管B.对有损投资者利益的行为进行严厉打击A.强制性信息披露B.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配8、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括A.基

3、金分红政策B.基金的持股集中度C.留存收益D.基金行业投资集中度9、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的—列入公司法定积金。A：百分之五B：百分之十C：百分之五至百分之十D：没有规定10、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为_。A.以长期投资的权益投资工具为主B.以偏进取的平衡资产配置为主C.以偏保守的平衡资产配置为主D.以固定收益工具为主11、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是_。A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券12、股票型基金的收益特征是_。A.高风险、高收益B.低风险、高收益C.低风险、低收益D.零风险、

4、低收益13、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的A.0.4%B.0.3%C・0.2%D・0」％14、考察基金公司风险控制能力的要点包括A.公司风险控制理念B.投资风险控制的情况C.公司合规经营情况D.公司风险控制组织架构情况15、金融机构发行债券的目的包括A.筹资用于某种特殊用途B.增加核心资本C.提高被动负债D.改变本身资产负债结构16、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订明确双方的权利和义务。A.书面代销协议B・书面委托协议C・书面交易协定D・书面合作协议17、着重对管理公司本身素质的衡量属

5、于—A：基金衡量B：公司衡量C：微观衡量D：绝对衡量18、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有A.中国证监会B.各地方证监局C.证券交易所D.中国证券业协会19、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是A.增长型基金B.指数型基金C.混合型基金D.平衡型基金20、基金托管人应当对基金管理人编制的_等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。A.基金资产净值B.基金份额中购、赎回价格C・基金定期报告B.定期更新的招募说明书21、下列基金份额净值的公式表示正确的是A.基金份额净值二基金资产总值/基金总份额B.基金份额净值二基金负债/基金总份额C・基金

6、份额净值=基金资产总值•基金负债D.基金份额净值二基金资产净值/基金总份额22、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。A.投资人交易时间外的申请均视为无效B.建立完善的交易记录制度，保持中请资料原始记录和系统记录一致C・严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D.基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策23、下列关于基金托管费的说法正确的是A.股票型基金的年托管费率一般为0.25%B.指数型基金的年托管费率一般在0.1%〜0.25%之间C•债券型基金的年托管费率一般在0.1%〜0.25%之间D.

7、货币市场基金的年托管费率一般为0.1%24、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告—次。A：1B：2C：3D：4二、多项选择题（共24题，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。）1、目前，我国ETF的最小申购、赎回单位一般为_。A.10万份或50万份B.50万份或100万份C.100万份或150万份D.100万份或200万份2、有价证券屮，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期FI,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是A.金融期货B.交易所交易

8、期权C・金融远期合约D.权证3、证券市场监管的对象包括A.证券发行主体B.证券公司C・证券经营机构D.证券服