开放式基金通过交易所认购、申购、赎回系统接口指南-券商

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1、开放式基金通过交易所认购、申购、赎回系统接口指南－券商©上海证券交易所.版权所有1前言目前开放式基金通过银行、券商的网点进行发行、申购和赎回，没有充分利用3600万的证券投资人队伍，为了更好地为证券公司、基金公司、证券市场投资人提供良好的服务，拟利用上证所系统和中国登记结算有限公司（以下简称中国结算）TA系统通过具备开放式基金销售资格的券商（以下简称券商）为开放式基金发行、申购、赎回提供新渠道；便利证券市场投资人认购和赎回开放式基金。本文档简要介绍了开放式基金通过上证所认购、申购赎回等等各项功能的流程，投资者

2、通过券商柜面系统实时申报业务，上证所转发中国登记结算有限公司系统进行处理，T＋1日回报业务确认，本文档详细说明了和券商之间的实时业务数据申报接口，非实时业务确认数据文件回报接口及对帐文件和其他接口文件的格式。咨询电话：4008888400－80042目录1概述.....................................................................................................................41.1背景....

3、..............................................................................................................41.2系统目标..........................................................................................................42系统描述...........................

4、..................................................................................42.1系统架构..........................................................................................................42.2基金代码定义...................................................

5、...............................................52.3业务和功能说明..............................................................................................52.3.1账户.................................................................................................

6、..........52.3.2基金净值揭示...........................................................................................52.3.3开放式基金认购业务数据流程...............................................................62.3.4申购赎回业务数据流程..............................................

7、.............................82.3.5基金份额转托管业务流程.......................................................................92.3.6设置基金分红方式.................................................................................102.3.7其他业务..................................

8、...............................................................113业务申报接口...................................................................................................113.1.1竞价系统的申报................