第五章 经纪业务相关实务-开放式基金场内认购、申购与赎回

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1、2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第五章经纪业务相关实务知识点：开放式基金场内认购、申购与赎回●定义：开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是在原有的通过基金管理人及其代销机构办理认购、申购与赎回（即通过“场外系统”办理）之外，为投资者推出另外的开放式基金业务办理渠道。●详细描述：（一）基金份额的认购投资者办理上交所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户（简称“上海证券账户”）；投资者办理场外认购、申购、赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户；基金募集期内

2、，上交所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间。上交所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值；投资者认购申报时采用金额认购方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为买；投资者通过上交所场内系统认购所得的基金份额登记在投资者上海证券账户内，托管在该投资者上海证券账户指定交易所属的上交所会员处。（二）基金份额的申购与赎回上交所在每个交易日的撮合交易时间内，接受申购、赎回的申报；上交所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日每百份基金份额净值；申购、赎回时采用“金额申购、

3、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请；由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“1元”；最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，最高不超过99999900元，单笔赎回最高不能超过99999999分；同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外。（三）基金份额的转托管投资者可将基金份额在上交所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上交所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管；存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转

4、托管。例题：1.开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（ ）。A.撮合交易时间B.集合竞价时间和大宗交易时间C.集合竞价时间和撮合交易时间D.撮合交易时间和大宗交易时间正确答案：D解析：开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间2.下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（　　）。A.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间B.在最低申购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，

5、但单笔申报最高不能超过99999900元C.上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额的面值D.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理除外正确答案：B,D解析：考察基金份额的认购。3.关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的是（ ）。A.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户B.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请C.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令

6、可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外D.投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由“TA系统”托管在该投资者上海证券账户指定交易所属的上海证券交易所会员处正确答案：A,B,C,D解析：参照开放式基金场内认购、申购、赎回---基金份额的认购。4.关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过99999999份。A.正确B.错误正确答案：A解析：关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过99999999份。5.

7、对于开放式基金来说，在成立之后，只能通过柜台交易的方式进行交易。A.正确B.错误正确答案：B解析：我国开放式基金在场内认购、申购与赎回6.下列有关基金的表述中,错误的是()。A.证券投资基金按其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金B.2005年7月以前，我国开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的C.投资者认购申报时采用金额认购方式，以认购金额数填报数量申请，买卖方向只能为买D.在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过99999500元正确答案：D解析：在最低认购金额基

8、础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过99999900元。7.开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回,其成交价格按当日基金份额净值确定,由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为( )。A.100元B.9.99元C.1元D.0.01元正确答案