第五章 经纪业务相关实务-证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回

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1、2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第五章经纪业务相关实务知识点：证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回●定义：交易型开放式指数基金又称为交易所交易基金或ETF。●详细描述：认购ETF的方式有场内现金认购（网上）、场外现金认购（网下）、网上组合证券认购和网下组合证券认购；投资者有两种方式参与交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易；。买卖证券交易所ETF的投资者需具有证券交易所A股账户或基金账户，进行证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有证券交易所A股账户。ETF的申购和赎回，采用“份额申购

2、、份额赎回”的方式。当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。例题：1.在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前（ ）应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。A.基金代销机构B.证券公司C.基金托管人D.基金管理人正确答案：D解析：在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求

3、每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。2.严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（ ）。A.组合证券B.组合基金C.组合证券及替代现金D.组合基金和替代现金正确答案：C解析：由于申购ETF需拥有对应的足额组合证券及替代现金。3.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定:（ ）。A.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回B.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份

4、额D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额正确答案：A,B,C,D解析：买卖、申购、赎回ETF的基金份额应遵守：当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回、当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额、当日买入的证券，同日可用于申购基金份额4.投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金（ETF）份额的（ ）业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。A.认购B.交易C.申购D.赎回正确答案：A,B,C,D解析：投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金（

5、ETF）份额的（认购交易申购赎回）业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。5.ETF的基金管理人（）方式发售基金份额。A.交易所挂牌B.上网发行C.柜台D.电子正确答案：A解析：在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在交易所挂牌发售。6.ETF的基金管理人可采用( )方式发售基金份额。A.只能提供柜台B.只能提供网上C.只能通过网下D.可通过网上网下正确答案：D解析：根据我国相关规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有场内现金认购（网上）、场外现金认购（网下）、网上组合证券认购和网下组合证券认购。7.ETF申购是投资者通

6、过（），申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。A.基金管理人B.基金托管人C.一级交易商D.证券交易所正确答案：C解析：ETF申购是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。8.在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前（）应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。A.基金托管人B.受托人C.基金管理人D.委托人正确答案：C解析：基金管理人提供交易型指数基金的申购、赎回清单。9.在ETF信息传递和披露方

7、面,为保证申购、赎回和买卖的正常进行,要求每日开市前()应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单,并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。A.基金管理人B.基金托管人C.基金代购机构D.国家税收部门正确答案：A解析：在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行,要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。10.关于ETF，说法正确的有（）。A.实行10%的涨跌幅限制B.申购ETF需拥有对应的足额组合证券及替代现金C.买

8、卖申报数量为100份或其整数倍D.申报价格最小变动单位为0.001元正确答案：A,B,C,D解析：以上选项均正确。11.在ETF信息传递