2017年广西基金从业资格法律法规：申购和赎回的资金结算试题

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1、2017年广西基金从业资格法律法规：申购和赎回的资金结算试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。A．借贷的时间B．所借贷货币资金的数额C．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)D．发行者和投资者之间的所有权关系2、公募基金的会计责任主体是__。A．基金管理人B．基金托管人C．证券投资基金D．基金管理人和基金托管人3、契约型基金投资者享有基金的__。A．份额所有权B．投资决策权C．资产管理权D．资产保管权4、在存在活

2、跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的是__。A．估值日有市价，应当采用市价确定公允价值B．估值日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定公允价值C．估值日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格，调整最近交易的市价，以确定公允价值D．有充分证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定公允价值5、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。A．投资风险B．市场风险C．系统性风险D．经营

3、决策风险6、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。A．基金投资者B．基金管理公司C．基金份额持有人D．基金托管银行7、封闭式基金溢价发行是指____A：基金按高于面值的价格发行B：基金按低于面值的价格发行C：基金按等于面值的价格发行D：以上都不是8、基金托管人的职责不包括____A：资产保管B：资金清算C：会计复核D：募集资金9、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C．基

4、金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例10、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。A．对基金业实行严格监管B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制性信息披露D．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配11、基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括_

5、_。A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．申购期间对申购费用提供优惠政策C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准12、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。A．不具有独立法人地位B．由经营证券业务的金融机构自愿组成C．是行业自律组织D．以营利为目的13、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管

6、费是____元。A：2397B：2406C：2431D：243914、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。A．风险控制委员会B．督察长C．监察稽核部门D．投资决策委员会15、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则16、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。A．“了解你的产品”B．“了解你的客户”C．“了解你的职责”D．“了解你的目标”17、对__投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报

7、是其关注的目标。A．积极型B．保守型C．投机D．稳健型18、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有__。A．每日进行分配B．货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益19、证券市场中介机构主要包括__。A．证券公司B．证券登记结算机构C．证券服务机构D．证券交易所20、__属于证券投资的系统性风险。A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险21、中国证监会基金监管部的主要职

8、能有__。A．负责涉及基金行业的重大政策研究B．草拟或制定基金行业的监管规则C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D．对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核22、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。A．以规范交易为目的的法人B．社会团体法人C．不以营利为目的的法人D．以营利为目的的法人23、以下不属于独立衍生工具的是__。A．期权合约B．股票期