2016年贵州基金市盈率模拟试题基金从业资格 证资质

《2016年贵州基金市盈率模拟试题基金从业资格 证资质》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、2016年贵州基金从业：基金市盈率模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下哪种基金的管理费率最高____A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金2、__是反映证券市场发展程度的重要指标。A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类3、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合__。A．系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账B．从交易所安全接受交易数据C．与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接D．依法执行基金管理人的投资

2、指令，及时办理清算、交割事宜4、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。A．基金投资的灵活性B．基金资产的安全性C．基金托管人的独立性D．基金资产的分散性5、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。A．基金分红B．已实现收益C．份额净值增长率D．日每万份基金净收益6、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。A．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕

3、并存档，投诉电话应当录音D．建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位7、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。A．3%B．5%C．10%D．12%8、对基金的分析和评价应当遵循__原则。A．长期性B．全面性C．一致性D．客观公正性9、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。A．2B．3C．5D．710、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。A．证券市场具有资本定价功能B．证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场可以

4、使生产者实现套期保值的目的D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能11、在股票的一般分类中。按__，股票可以分为普通股票和优先股票。A．股东享有权利的不同B．是否记载股东姓名C．投资主体的性质不同D．流通受限与否12、公募基金会计中，承担主会计责任的是__。A．注册登记机构B．基金管理公司C．托管银行D．基金销售机构13、货币市场基金偏离度信息可能出现在__中。A．投资组合报告B．年度报告C．季度报告D．临时报告14、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。A．基金管理费B．基金托管费C．信息披露费D．申购费15、中国证监

5、会基金监管部的主要职能有__。A．负责涉及基金行业的重大政策研究B．草拟或制定基金行业的监管规则C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D．对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核16、资产配置的过程中，____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。A：明确投资目标和限制因素B：明确资本市场的期望值C：明确资产组合中包括哪几类资产D：确定有效资产组合的边界17、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持

6、系统18、某投资者认购了5000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为__元，所花费的认购费用约为__元。A．4932；68B．4931；69C．4930；70D．5000；7019、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。A．新闻媒介B．股东C．业内机构D．客户20、____是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。A：市场营销分析B：市场营销计划C：市场营销实施D：市场营销控制21、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选

7、择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红22、下列不属于基金投资收益的是__。A．基金投资收益B．衍生工具收益C．买入返售金融资产收入D．股利收益23、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该__。A．自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料B．自变化发生之日起5个工

8、作日内向中