2017年天津基金从业资格：基金的估值考试试题

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1、2017年天津基金从业资格：基金的估值考试试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分，60分。）1、配股与转增股本的表述正确的有A.增发指公司因业务发展需要增加资木额而发行新股B.转增股本使得股东权益总量发生变化C.配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转

2、为实收资本2、货币市场基金收益公告按照披露吋间的不同可分为_。A.封闭期的收益公告B.开放Fl的收益公告C.节假日的收益公告D.偏离度公告3、在基金营销组合的四大要素中，—的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销4、合规情况，并自基金募集行为结束之日起—日内编制专项报告，予以存档备查。A.5B・10C・15D・205、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括_。A.时间优先原则B.客户优先原则C.价格优先原则D.数量优先原则6、《证券

3、法》中对证券交易所的规定内容不包括A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则7、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括_。A.募集基金B.向证券交易所提交募集文件C.向中国证监会提交募集文件D.发售基金份额8、巨额赎冋风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的—时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A：10%B：20%C：30%D：40%9、在利率水平变化时，长期债

4、券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是—A：两者相等B：前者小于后者C：前者大于后者D：没有直接的关系10、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%,则该债券型基金的份额净值约A.减少4%B.增加24%C.增加4%D.增加20%11、基金的系统性风险包括_。A.政策风险B.利率风险C.通货膨胀风险D.基金公司的经营风险12、下列关于LOF的说法，不正确的有A・LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值A.买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍B.深圳证券交易所对LO

5、F交易实行5%的价格涨跌幅限制C.投资者TH赎回资金，T+lH即可到账13、股东大会是股份公司的权力机构，由_组成。A.持股5%以上的股东B.全体股东C・全体员工D・公司高级管理人员14、某开放式基金的管理费为1.0%,申购费1.2%,托管费0.2%,投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当H基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是—份。A.8203.36B.8303.72C.8403.36D・8503.7215、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是A.风格稳健的B.任职稳定

6、、不经常变动公司的C.在各种不同市场环境中都有较出色表现的D.任职期较长的（通常不低于3年）16、在我国基金会计核算中，对于影响到—小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。A.基金资产净值B.基金资产总值C・基金份额净值D.基金所有者权益17、基金管理公司的—负责向交易部下达投资指令。A.研究部B.投资部C.投资决策委员会D.监察稽核部18、有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。A.主板市场B.创业板市场C.现货交易市场D.中小企业板市场19、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有A.证券交易量标准B

7、.影响证券市场价格标准C.影响投资者决策标准D.对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产牛重大影响20、_属于基金信息披露的实质性原则。A・及时性原则B・规范性原则C・易解性原则D.易得性原则21、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。A.依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C.基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D.中国证券业协会是我国基金市

8、场的监管主体22、防范基金销售机构的合规风险，应做到A.增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识B.建立健全规章制度，完善内部控制体系C.建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患D.加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督23、投资者参与认购开放式基金，投资者T口提交认购申请后，一般可于—口后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.T+1B・T+2C・T+3D・T+424、下列不属于