山东省2017年基金从业资格：基金的估值考试试题

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1、山东省2017年基金从业资格：基金的估值考试试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、以下与基金份额净值的计算无关的是A.基金总资产B.基金总负债C.基金总份额D.基金持有人人数2、认购权证实质上是一种股票的A.短期看涨期权B.短期看跌期权C.长期看涨期权D.长期看跌期权3、在我国，_依法对基金信息披露活动进行监督管理。A.屮国证券业协会B.中国基金

2、业协会C.中国银监会及其派岀机构D.中国证监会及其派出机构4、关于封闭式基金开户的说法，正确的是_。A.投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金B.每个有效证件可以开设1个以上基金账户C・基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D.购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户5、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。A.投资人交易时间外的中请均视为无效B.建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C.严格按照约定的吋间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D.基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传

3、推介活动和销售政策6、指数型基金一般会把_及以上的资产配置在标的指数上面。A.85%B.90%C・95%D・97%7、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有_。A.中国证监会B.各地方证监局C.证券交易所D.中国证券业协会8、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有A.—只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%C.基金财产参与股票发行中购，单只基金所中报的金额不得超过该基金总资产的80%D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得

4、超过拟发行股票公司本次发行股票的总量9、目前我国的基金会计核算已经细化到A.时B.日C・周D.月10、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有A.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外B.基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C・基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果D.基金宣传推介材料可以通过Z前投资业绩來预期基金未來投资业绩11、政府债券的最初功能是A：弥补财政赤字B：筹措建设资金C：便于

5、调控宏观经济D：便于金融调控12、上证指数系列的第一只债券指数是A.中国债券指数B.中证全债指数C.上证国债指数D.上证企业债指数13、对于基金交易费，下列说法不正确的是_。A・基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取14、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有A.营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品

6、B.销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售屮常用的营业推广手段C.基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略D.营业推广多数属于长期性的刺激工具15、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是A.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B.2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C・中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D.中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增

7、值16、—是稳健型投资者可选择的基金产品。A.债券型基金B.混合型基金C・货币市场基金D.股票型基金17、基金监管部对基金销售的H常持续监管主要包括A.对基金销售机构的资格审核B.对基金销售机构高级管理人员的资格审核C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售各环节的监管18、证券投资基金市场营销的内容包括A.营销组合设计B.目标客户确定C.营销过程管理D.营销环境分析19、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有A.风险控制委员会B.督察长C.监察稽核部门D・投资决策委员会20、基金的销售过程屮，客户追踪的具体做法有_。A.

8、及时更新原有的客户记录B.定期向客户提供有用的信息服务C・对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D.针对市场变化