宁夏省基金从业资格：基金的估值试题

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1、宁夏省基金从业资格：基金的估值试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分，60分。）1、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是A.股票仓位的高低B.加权到期吋间的长短C・利率的变动D.基金净值的大小2、目前，国内基金公司在投资管理上基木采用_领导下的基金经理负责制。A.公司交易部B.公司投资部C.公司董事会D.公司投资决策

2、委员会3、—是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一-选定的投资风格。A：消极的股票风格管理及应用B：积极的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用D：独立的股票风格管理及应用4、交易清算、资金处理的功能属于—应具有的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统5、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方

3、式发行的有价证券6、申请基金从业人员资格者，必须年满—周岁。A：18B：19C：20D：217、证券投资基金具有—等特点。A.组合投资B.信息透明C.专业管理D.共担风险8、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人牛不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现A.财务自由B.风险规避C.丰厚回报D.资产丰足9、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导1

4、0、证券市场的发展停滞阶段是_。A.20世纪初B.1929〜1933年C.20世纪20年代至第二次世界大战结束D.第二次世界犬战后至20世纪60年代11、在每年结束后—H内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A：30B：60C：90D：12012、按照—来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。A：金融创新工具的功能B：金融衍生工具自身交易的方法及特点C：基础工具种类D：产品形态和交易场所13、、在公司型证券投资基金中是一

5、个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。A：基金管理人B：基金托管人C：基金组织D：基金份额持有人14、以下不属于基金设立申报材料的是—A：申请报告B：基金合同草案C：上市公告书D：招募说明书草案15、以下与基金份额净值的计算无关的是A.基金总资产B.基金总负债C.基金总份额D.基金持有人人数16、监管部门应通过保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。A.制度安排B.产品创新C.服务创新D.体制改革17、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是_

6、。A.两者的关系难以确定B.利率风险与平均到期期限的长短无关C・平均到期期限越长，利率风险也低D.平均到期期限越长，利率风险越高18、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是A.债券型基金B.指数型基金C.混合型基金D.股票型基金19、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处—，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。A：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C

7、：三年以下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年以下有期徒刑20、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是—A：投资标的不同B：投资目标不同C：组织形式不同D：交易方式不同21、基金性质的机构投资者包括_。A.证券投资基金B.社保基金C・法人基金D.社会公益基金22、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是_。A.客户的寻找B.客户的沟通C.客户的促成D.客户关系的维护23、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司中请基金代销业务资格应当在最近_年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A.1B・2C・3D.52

8、4、基金托管人的职责不包括—A：资产保管B：资金清算C：会计复核D：募集资金25、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的—纳入证券投资者保护基金。—A：20%B：25%C：30%D：35%26、证券投资基金的一个突岀特点是透明度较高，这主要得益于A.基金的强制信息披露制度B.基金从业人员较高的专业水平C.基金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设