2016年下半年宁夏省基金从业资格：债券的估值方法考试试题

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1、2016年下半年宁夏省基金从业资格：债券的估值方法考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、基金销售费用包括基金的A.申购费B.认购费C.赎回费D.销售服务费2、基金市场营销的营销环境屮，—是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A.微观环境B.宏观环境C.内部环境D.外部环境3、在证券发行制度中，—实质上是一种发行公司的财务公布制度。A.审批制B.特许制C.核准制

2、D.注册制4、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产牛误导性影响或引起较大波动时，—应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A：基金托管人B：监管机构C：基金管理人D：证券交易所5、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现_。A.财务自由B.风险规避C.丰厚冋报D.资产丰足6、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有A.筹资和投资是证券市场基木功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D

3、.在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具7、证券市场的基本功能包括_。A.资本配置功能B.资木定价功能C.投资功能D.融资功能8、通过处理客户投诉，基金销售机构可以A.从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足B.改善和提升基金销售机构的服务水平C.通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象D.通过妥善处理，再次赢得客户9、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈—趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。A：递增B：递减C：不变D：无法确定10、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金

4、份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额—的前提下，对其余赎回中请延期办理。A：5%B：10%C：15%D；20%11、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每—秒提供一个基金净值报价。A.10B.15C・20D・2512、下列费用屮，—不需要基金资产承担。A.基金审计费B.基金份额持有人大会费C・基金托管费D.基金认购费13、独立董事任职时应具备的条件包括A.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B.具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C.最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职

5、D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试14、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有_。A.注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人B.注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人C・注册资木3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人D.注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人15、通过基金销售人员从业考试即—一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。A.证券市场基础知识B.证券投资基金C.证券交易D.证券投资基金销售基础知识16、托管

6、人内部控制的基础是A：环境控制B：风险评估C：控制活动D：信息沟通17、证券投资基金与其他金融工具或理财产品的主要差异为A.性质不同B.风险收益特征不同C・收益来源不同D.投资人不同18、在基金的分析和评价屮遵循可以避免基金短期业绩的偶然性。A.全面性原则B.长期性原则C・一致性原则D.客观公正性原则19、以下关于契约型基金的表述正确的是—A：基金经理层是基金最高权力机构B：基金董事会是基金的最高权力机构C：基金依据基金契约或合同而设立D：基金依据托管协议而设立20、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权管理。A：中国证监会B：中国证券业协会C：证券交易所D：中国

7、人民银行21、在我国，基金资产—以上投资于债券的为债券型基金。A.50%B.60%C・80%D・90%22、以下属于银行业金融机构的有_。A.商业银行B.证券公司C.城市信用合作社D.农村信用合作社23、契约型证券投资基金的投资者享有A.投资管理决策权B.资产配置管理权C.基金资产保管权D.基金收益所有权24、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同吋知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束