2016年下半年台湾省基金从业《证券投资基础》：债券估值方法模拟试题

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1、2016年下半年台湾省基金从业《证券投资基础》：债券估值方法模拟试题一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国基金业监管的原则有__。 A．依法监管原则和公开、公平、公正原则 B．监管与自律并重原则 C．监管的连续性和有效性原则 D．审慎监管原则2、可以从__等方面分析基金产品特征。 A．基金类型 B．投资理念 C．投资策略 D．业绩基准3、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有__。 A．ETF通常采用完全被动式管理方法 B．LOF的申购、赎回可以通过交易所进行

2、 C．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价 D．ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票4、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____ A：1年以内 B：1年以上2年以内 C：1年以上5年以内 D：5年以上5、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。 A．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外 B．基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和

3、比较期间 C．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果 D．基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩6、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有__。 A．每年不得少于1次 B．年度收益分配比例不得低于已实现收益的90% C．当年利润应先弥补上一年度亏损 D．利润分配后基金份额净值不能低于面值7、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起__个工作日内递交报告材料。 A．3 B．5 C．10 D．158、既注重资本增值又注

4、重当期收入的证券投资基金是__。 A．增长型基金 B．指数型基金 C．混合型基金 D．平衡型基金9、关于基金评级的运用，下列说法错误的有__。 A．应重点关注基金的短期评级 B．基金评级具有预测性 C．可以直接根据基金等级进行投资 D．无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好10、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是__。 A．两者的关系难以确定 B．利率风险与平均到期期限的长短无关 C．平均到期期限越长，利率风险也低 D．平均到期期限越长，利率风险越高

5、11、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。 A：2003 B：2004 C：2005 D：200612、计算基金份额净值的收益率指标有__。 A．到期收益率 B．时间加权收益率 C．年化收益率 D．几何平均收益率13、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。 A．《证券市场基础知识》 B．《证券投资基金》 C．《证券发行与承销》 D．《证券投资基金销售基础知识》

6、14、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。 A．保荐人 B．发行人 C．投资者 D．承销商15、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每__秒提供一个基金净值报价。 A．10 B．15 C．20 D．2516、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有__。 A．中国证监会 B．各地方证监局 C．证券交易所 D．中国证券业协会17、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。 A．新

7、闻媒介 B．股东 C．监管机构 D．客户18、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____ A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高 C：目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费 D：指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平19、下列职权中，可以由监事会行使的是____ A：检查公司财务 B：制定公司的具体规章 C：修改公司章程 D：审议批准董事会的报告20、中国证监会根据__的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审

8、查，依照审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，作出批准与否的决定。 A．《证券法》 B．《行政许可法》 C．《证券投资基金法》 D．《证券投资基金运作管理办法》21、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的____ A：信托资产 B：债务资产 C：法人资本 D：借贷资产22、下列选项中，__是基金销售活动的业务主体。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金份额持有人 D．基金代销机构23、目前，我国债券型基金的管理费率一般在__之间。 A