台湾省2016年上半年证券从业《证券投资基金》：基金管理公司的治理结构模拟试题

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1、台湾省2016年上半年证券从业《证券投资基金》：基金管理公司的治理结构模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以__通过。A．临时决议B．普通决议C．特别决议D．一般决议2、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。A．有限公司B．合伙企业C．股份有限公司D．注册公司3、关于招股说明书，下列说法中，错误的是（）。A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B．招股说明书存在对中外文本的理解生发生歧义时，以外文文本为准C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印

2、刷，幅面为209毫米×295毫米（相当于标准的A4纸规格）D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位4、下列哪项不是美国存托凭证发行必需的步骤__A．投资者委托经济人以ADR形式购买非美国公司证券B．将所购买的证券存放在托管银行C．存券银行命令托管银行移送证券D．存券银行发出ADR5、目前在我国尚不存在的基金是__。A．交易型开放式指数基金B．基金中的基金C．系列基金D．上市开放式基金6、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于__。A．收入型证券组合B．

3、增长型证券组合C．收入和增长混合型证券组合D．避税型证券组合7、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，__。A．席位可以退回，可以转让B．席位不可以退回，可以转让C．席位可以退回，不可以转让D．席位不可以退回．不可以转让8、股息的来源是公司的__。A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益9、特约日交割是指双方达成交易后__。A．30日以内交割B．15日以内交割C．3日以内交割D．任意日交割10、内幕信息不包括__。A．公司股权结构的重大变化B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%C．公司名称的变更

4、D．上市公司收购的有关方案11、公司申请其股票上市应有__记录。A．最近3年连续盈利B．3年盈利C．5年盈利D．最近5年连续盈利12、主营业务利润率是主营业务利润与__的百分比。A．总资产B．净资产C．固定资产D．主营业务收入13、熊猫债券是由__依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。A．国际投资银行B．国际商业银行C．国际开发机构D．国际金融组织14、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是__。A．简单算术股价平均数B．加权股价平均数C．修正股价平均数D．综合股价平均数15、所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽

5、将__增加1倍。A．每6个月B．每12个月C．每18个月D．每24个月16、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。A．承购包销B．行政分配C．承购代销D．公开招标17、下列关于客户开立资金账户程序的说法中，错误的是__。A．证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则B．客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立C．客户可以通过证券公司网上营业部开立资金账户D．资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符18、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。A

6、．申购费B．赎回费C．管理费D．手续费19、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（），若前景良好则（）。A．增加权重；增加权重B．增加权重；降低权重C．降低权重；降低权重D．降低权重；增加权重20、注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009年3月15日。则注册会计师签署审计报告的日期是（）。A．2008年12月31日B．2009年2月18日C．2009年3月1日D．2009年

7、3月15日21、企业短期融资券的最长期限不能超过__天。A．180B．270C．365D．54522、根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期__A．下降B．上升C．不变D．不确定23、看涨期权为实值期权意味着__。A．标的资产的市场价格高于看涨期权合约的协定价格B．标的资产的市场价格低于看涨期权合约的协定价格C．标的资产的市场价格高于看涨期权合约的内在价值D．标的资产的市场价格低于看涨期权合约的内在价值24、（）是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定

8、和监督执行风险控制政策，根据市场变化对