山西省2016年下半年基金从业资格：基金监管试题

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1、山西省2016年下半年基金从业资格：基金监管试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A．10B．15C．20D．302、在我国，基金资产__以上投资于债券的为债券型基金。A．50%B．60%C．80%D．90%3、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立

2、董事的检查、监督、控制和指导4、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条____弯曲的曲线来表示，而且____的凸性有利于投资者提高债券投资收益。A：向下，较高B：向下，较低C：向上，较高D：向上，较低5、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的____A：政策风险B：非系统风险C：总风险D：系统风险6、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿7、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要

3、内容有__。A．公司股东情况B．公司经营情况C．公司的沿革情况D．公司董事会和监事会情况8、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利9、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。A：金融创新工具的功能B：金融衍生工具自身交易的方法及特点C：基础工具种类D：产品形态和交易场所10、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。A．财务诊断B．风

4、险评价C．资产配置D．理财规划11、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统12、在每年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上

5、披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A：30B：60C：90D：12013、股票型基金的分析一般从__入手。A．业绩B．风险C．久期D．投资组合14、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。A．上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准B．合同期限为10年C．募集金额为5亿元人民币D．基金份额持有人为500人15、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B．合同期限为8年C．募集金额为1亿元人民币D．基金份额持

6、有人为1500人16、下列关于基金运作关系的说法，错误的是__。A．基金服务机构直接与基金托管人产生关系B．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人C．基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场D．监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管17、我国基金销售监管的具体目标包括__。A．保证市场的公平、效率和透明B．保证基金最低投资收益C．保护投资者利益D．降低系统风险18、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____A：申购B：赎回C：交易D：认购19、对企业投

7、资者从基金分配中获得的收入，暂不征收__。A．营业税B．企业所得税C．印花税D．增值税20、基金是一种____投资工具。A：直接B：间接C：实业D：债权21、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。A．营销环境B．营销组合C．营销过程D．目标市场22、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B．制定了完善的业

8、务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范