招商证券股份有限公司关于公司发行股份购买资产并配套融资暨关联交易预案之独立财务顾问核查意见

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1、招商证券股份有限公司关于河北建投能源投资股份有限公司发行股份购买资产并配套融资暨关联交易预案之独立财务顾问核查意见独立财务顾问：二〇一三年七月独立财务顾问核查意见目录释义................................................................................................................................................2第一节绪言......................................................

2、.............................................................................4第二节声明与承诺.......................................................................................................................5第三节对重组预案的核查意见......................................................................

3、.............................6一、重组预案符合《重组办法》、《规定》及《准则第26号》的要求.........................6二、本次交易对方已根据《规定》第一条的要求出具了书面承诺和声明，该等承诺和声明已明确记载于重组预案中...................................................................................................6三、对交易合同的核查..........................................

4、.................................................................6四、对上市公司董事会决议记录的核查...............................................................................7五、对本次交易的整体方案是否符合《重组办法》第十条、第四十二条和《规定》第四条所列明的各项要求的核查............................................................................

5、.......................8六、对本次交易的标的资产是否完整，其权属状况是否清晰，相关权属证书是否完备有效，标的资产按交易合同约定进行过户或转移是否不存在重大法律障碍的核查.........13七、重组预案已充分披露本次交易存在的重大不确定性因素和风险事项.....................13八、交易标的定价和股份发行定价分析.............................................................................14九、本次交易对上市公司市场地位、经营业绩、持续发展能力、公司治理

6、机制的影响................................................................................................................................................14十、对本次交易是否构成借壳上市的核查.........................................................................15十一、对本次重组标的资产是否存在其股东的资金占用问题和为其股东提供担保的情形的核查....

7、.................................................................................................................................16十二、对本次交易是否存在导致资产过户或者转移存在法律障碍的风险的核查.........16十三、对上市公司是否存在因本次交易承担置入资产相关员工工资、社保有关的隐形负债的风险的核查.............................................