深圳市振业(集团)股份有限公司 重大信息内部报告制度.pdf

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1、深圳市振业（集团）股份有限公司重大信息内部报告制度第一章总则第一条为规范深圳市振业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、规章的要求，结合本公司的实际情况，制定本制度。第二条本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员及总部各部室、各所属企业（指公司直接或间接控股比例超过50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司）。第二章重大信息的内容

2、第三条公司重大信息包括但不限于以下内容：（一）拟提交公司董事会审议的事项。（二）拟提交公司监事会审议的事项。（三）发生或拟发生以下重大交易事项，包括：购买或出售资产；对外投资（含委托理财、委托贷款等）；提供财务资助；提供担保；租入或租出资产；签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；赠与或受赠资产；债权或债务重组；研究与开发项目的转移；签订许可协议；其它的重要交易。（四）发生或拟发生以下关联交易事项，包括：前款所述交易事项；购买原材料、燃料、动力；销售产品、商品；提供或接受劳务；委托或受托销售；与关联人共同投资；其他通

3、过约定可能造成资源或义务转移的事项。（五）重大诉讼仲裁事项。（六）拟变更募集资金投资项目及基建技改项目的立项、变更等。（七）业绩预告和业绩预告的修正。（八）利润分配和资本公积金转增股本事项。（九）公司股票交易的异常波动。（十）公司回购股份的相关事项。（十一）公司发行可转换公司债券。（十二）公司及公司股东发生承诺事项。（十三）公司出现下列使公司面临重大风险情形的：发生重大亏损或者遭受重大损失；重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；计提大额资产减值准备；公司决定解散或者被

4、有权机关依法责令关闭；公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；主要或全部业务陷入停顿；公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚；公司董事、监事、高级管1理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施及出现其他无法履行职责的情况。（十四）公司出现下列情形之一的：变更公司名称、公司章程、股票简称、注册资本、注册地址、办公地址和联系电话等；经营方针和经营范围发生重大变化；变更会计政策、会计估计；

5、董事会通过发行新股或其它融资方案；中国证监会发行审核委员会对公司发行新股或者其他再融资申请提出相应的审核意见；持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况发生或拟发生变更；公司董事长、总经理、董事（含独立董事）或三分之一以上的监事提出辞职或发生变动；生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购、销售方式发生重大变化等）；订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影响；聘任、解聘为公司审计的会计师事

6、务所；法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托；获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能对上市公司的资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项。第四条发生前条所列重要事项时，重大信息内部报告责任人应提供的材料包括（但不限于）：（一）重大信息内部报告，包括发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经营的影响等；2（二）重要事项所涉及的协议书或意向书（如有）；（三）重要事项所涉及的政府批文或法律文书（如有）；（四）中介机构关于

7、重要事项所出具的意见书（如有）。第三章重大信息内部报告的管理第五条公司实行重大信息实时报告制度。第六条公司董事、监事、高级管理人员及总部各部室负责人、各所属企业的董事长为重大信息内部报告责任人。其职责包括：（一）负责并敦促相关工作人员做好对重大信息的收集、整理;（二）组织编写重大信息内部报告，并提交报告；（三）对报告的真实性、准确性和完整性进行审核；（四）及时学习和了解法律、法规、规章对重大信息的有关规定；（五）负责做好与公司重大信息内部报告有关的保密工作。第七条重大信息内部报告的传递程序：（一）总部各部室、各所属企业知道

8、或应该知道重要事项的具体业务经办人员，于确定事项发生或拟发生当日向相关重大信息内部报告责任人报告；（二）相关重大信息内部报告责任人实时组织编写重大信息内部报告，准备相关材料，并对报告和材料的真实性、准确性和完整性进行审核；（三）相关重大信息内部报告责任人将重大信息内部报告及相关资3料提交董事会秘书进行审