烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司重大信息内部报告制度

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1、烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司重大信息内部报告制度（经2010年3月3日公司第一届董事会第二十次会议审议通过）第一章总则第一条为确保烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司（以下简称“公司”）内部重大信息迅速、顺畅地传递、归集和有效管理，保证公司及时、准确、全面、完整地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，结合《公司章程》及公司《信息披露管理办法》等有关内容，制定本制度。第二条公司重

2、大信息内部报告制度是指当出现、发生或者即将发生可能对本公司或本公司的股票价格或其他证券衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，内部信息报告义务人应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘书报告的制度。第三条公司董事会秘书负责公司对外信息披露工作，具体包括公司应披露的定期报告和临时报告等，并依法在指定媒体上披露；公司证券与法务部为公司信息披露工作的管理部门，负责统一办理公司应公开披露的所有信息的报送和披露手续。第四条本制度所称“内部信息报告义务人”（以下简称“报告义务人”）包括：（一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负

3、责人；（二）公司全资子公司、控股子公司的董事长和总经理；（三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；（四）持有公司5%以上股份的股东及其它关联人；（五）其他对公司重大事件可能知情的相关人员。1第二章重大信息的范围第五条公司重大信息包括但不限于公司和下属公司出现、发生或即将发生的以下内容及其持续变更进程：（一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项。（二）召开董事会、监事会、股东大会（包括变更召开股东大会日期的通知）并作出决议。（三）公司各部门、下属公司发生或拟发生以下重大交易事项，包括：1、购买或出售资产；2、对外投资（含委

4、托理财、委托贷款、对子公司投资等）；3、提供财务资助；4、提供担保；5、租入或租出资产；6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；7、赠与或受赠资产；8、债权、债务重组；9、研究与开发项目的转移；10、签订许可使用协议；11、深圳证券交易所认定的其他交易事项。上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。公司发生的上述交易达到1000万元的，应当及时报告。上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。（四）关联交易事项：1

5、、签署第（三）项规定的交易事项；2、购买原材料、燃料、动力；3、销售产品、商品；4、提供或接受劳务；25、委托或受托销售；6、与关联人共同投资；7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项；发生的关联交易不论数额大小，都应当及时报告。（五）诉讼和仲裁事项：1、涉案金额超过100万元的重大诉讼、仲裁事项；2、连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到前款所述标准的，适用该条规定。（六）其它重大事件：1、变更募集资金投资项目；2、业绩预告和盈利预测的修正；3、利润分配和资本公积金转增股本；4、股票交易异常波动和澄清事项；5

6、、可转换公司债券涉及的重大事项；6、公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项；7、公司及公司股东发生承诺事项。（七）重大风险事项：1、发生重大亏损或者遭受重大损失，单次损失在100万元以上；2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿，金额达100万元以上；3、可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任，金额在100万元以上；4、计提大额资产减值准备；5、股东大会、董事会决议被法院依法撤销；6、公司决定解散或被有权机关依法责令关闭；7、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；8、主要债务人出现资不抵债或进入破

7、产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；9、主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；310、主要或全部业务陷入停顿；11、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或受到重大行政、刑事处罚；12、公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施及出现其他无法履行职责的情况；13、深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。（八）重大变更事项：1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等；2、经营方针和经营范围发生重大变化；3、变更会计政策、会计估计；4、董事会通过发行新

8、股或其他再融资方案；5、中国证监会发行审核委员会对公司发行新股或者其他再融资申请提出相应的审核意见；6、持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况发生或拟发生较大变化；7、公司董事长、总经理、董事（含独立董事）、或三分之一以上的监事提出辞职或发生变动；8、