重大信息内部报告制度.pdf

《重大信息内部报告制度.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司重大信息内部报告制度(经第六届董事会第五次会议审议通过)第一章总则第一条为加强哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司（以下简称“公司”）重大信息的内部报告、传递程序，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，保护公司股东利益，确保公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司章程》及其他公司内部控制制度的有关规定，制定本制度。第二条公司重大信息内部报

2、告制度是指当公司及公司下属子公司出现、发生或即将发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件（以下简称“重大信息”）时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部门和单位（以下简称“报告人”）应及时将有关信息通过董事会秘书向公司董事会报告的制度。第三条重大信息内部报告制度的目的是通过明确报告人在知悉或者应当知悉重大信息时的报告义务和报告程序，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时，不致出现虚假信息披露、严重误导性陈述或重大遗漏，保护投资者利益，确保公司的规范、透明运作，规避监管风险

3、。第二章报告人第四条本制度所称报告人包括但不限于：（一）公司总经理、副总经理和其他高级管理人员；（二）公司各部门经理、下属子公司总经理和其指定的履行信息报告职责的联络人（以下简称“联络人”）；（三）其他依照法律法规和规范性文件的规定，在出现、发生或即将发生重大信息时负有报告义务的单位和个人。第五条报告人对所报告信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，确保公司董事会及时了解、知悉和掌握重大信息。第六条报告人及其他知情人在重大信息尚未公开披露前，负有保密义务。第三章重大信息的范围和内容第七条在本章规定的

4、重大信息出现、发生或即将发生时，相关报告人应真实、准确、完整、及时地向公司董事会秘书报告。第八条公司及下属子公司召开董事会、监事会、股东大会、总经理工作会结束后，相关报告人应在第一时间将相关会议记录、会议决议及会议纪要等提供给董事会秘书。第九条应报告的交易(一)“交易”包括以下事项：1.购买或出售资产；2.对外投资（含委托理财、委托贷款、子公司接受公司投资等）；3.提供财务资助；4.提供担保；5.租入或租出资产；6.签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；7.赠与或受赠资产；8.债权或债务重组

5、；9.研究与开发项目的转移；10.签订许可协议；11.深圳证券交易所（以下简称“深交所”）认定的其他交易。上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产臵换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。（二）公司及下属子公司发生以上交易事项，无论金额大小，均需履行报告义务。第十条应报告的关联交易（一）“关联交易”包括以下事项：1.本制度第九条规定的交易事项；2.购买原材料、燃料、动力；3.销售产品、商品；4.提供或接受劳务；5.委托或受托销售；6.关联双方

6、共同投资；7.其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。（二）公司及下属子公司发生以上关联交易事项，无论金额大小，均应报告。（三）关联方的认定应按照公司《关联交易管理制度》进行。第十一条公司及下属子公司发生重大诉讼、仲裁事项，无论金额大小，均应报告。如果该事项为没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者深交所认为有必要的，以及涉及股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼，亦应报告。第十二条公司及下属子公司拟变更募集资金投资项

7、目，相关报告人应当及时履行报告义务。第十三条公司及下属子公司业绩预告、业绩快报及盈利预测信息的报告：（一）公司及下属子公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩将出现下列情形时，或者披露业绩预告后，又预计业绩与已披露的业绩预告情况差异较大的，相关报告人应当及时履行报告义务：1.净利润为负值；2.业绩大幅变动（指净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上）；3.实现扭亏为盈。（二）定期报告披露前出现业绩提前泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及衍生品种交易异常波动时，相关报告人应当及时向董事会秘书报告相关财

8、务数据（无论是否已经审计），包括营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、基本每股收益、扣除非经常性损益后基本每股收益和每股净资产等。（三）公司及下属子公司预计本期业绩与已披露的盈利预测有重大差异的，相关报告人应当及时履行报告义务。第十四条公司及下属子公司拟进行利润分配或资本公积金转增股本，相关报告人应当及时履行报告义务。第十五条出现引起公司股票异常波动的事项，或者出现可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的公共传媒传播的消息，相关报告人应