冠豪高新司重大信息内部报告制度

《冠豪高新司重大信息内部报告制度》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、广东冠豪高新技术股份有限公司重大信息内部报告制度        第一章      总则        第一条    为规范广东冠豪高新技术股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、真实、准确、完整、公平地披露信息，根据《公司法》、《证券法》和中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、上海证券交易所《股票上市规则》等法律、法规和规范性文件，结合《公司章程》和《公司信息披露事务管理制度》的有关规定，特制定本制度。        第二条    公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较

2、大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门（包括子公司、分公司）、人员，应当在第一时间将相关信息向公司董事长、分管信息管理工作的执行董事和董事会秘书报告，并由董事会秘书及时向董事会和监事会报告的制度。        第三条    公司高级管理人员、公司各部门、下属子公司、分公司的负责人为信息报告人。信息报告人负有向公司董事长及分管信息管理工作的执行董事和董事会秘书报告本制度规定的重大信息，并提交相关文件资料的义务。        第四条    本制度适用于公司各部门、各分公司以及子公司。        第二章重大信息的范围        第五条    公司下属各部门、分公司

3、、子公司出现、发生或即将发生以下情形时，相关信息报告人应将有关信息向公司董事长、分管信息管理工作的执行董事和董事会秘书予以报告。（一）发生购买或者出售资产、对外投资（含委托理财、委托贷款等）、提供财务资助、提供担保、租入或者租出资产、委托或者受托管理资产和业务、赠与或者受赠资产、债权或债务重组、签订许可使用协议、转让或者受让研究与开发项目等交易达到下列标准之一的，应当及时报告：        1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的10%以上；2、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过10

4、00万元；3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；4、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。        上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。（二）与公司关联人之间发生的的转移资源或者义务的事项，包括购买原材料、燃料、动力；销售产品、商品；提供或者接受劳务；委托或者接受劳务；委托或者受托销售；与关联人共同投资；

5、其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项，达到下列标准之一的，应当及时报告：1、公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易；2、公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的事项。（三）连续十二月内累积计算或单项涉案金额超过1000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重在诉讼、仲裁事项；（四）变更募集资金投资项目；（五）预计公司经营业绩将发生大幅变动，净利润与上年同期相比将上升或下降50%以上，或实现扭亏为盈的；（六）预计公司本期业绩与已披露的盈利预测有较大差异的；（七）计提大额资产减值准备；（八）发生重大亏损或

6、者遭受重大损失；（九）发生重大债务或者重大债权到期未获清偿；（十）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；（十一）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；        （十二）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；（十三）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；（十四）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚；（十五）经营方针和经营范围发生重大变化；（十六）生产经营情况或者生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购价格和方式发生重大变化等）；（十七）订立与生产经营相关的重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营产生重大

7、影响；（十八）新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影响；（十九）获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；（二十）以上事项未曾列出，但负有报告义务的人员判定可能会对公司股票或其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件。        第六条    按照本制度规定负有报告义务的有关人员和部门（包括子公司、分公司）