泸 天 化 重大信息内部报告制度

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1、泸天化重大信息内部报告制度（2012年9月）我的搜狐搜狐微博QQ好友白社会开心网人人网豆瓣i贴吧手机复制链接打印大中小2012年09月27日20:16

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3、保存到博客财经网　　公告日期：2012-09-28　　四川泸天化股份有限公司　　重大信息内部报告制度　　第一章总则　　第一条为加强四川泸天化股份有限公司(以下简称：“公司”)重大信　　息内部报告工作,进一步明确公司内部各部门和各控股子公司的信息收集与管理　　职责,确保公司真实、准确、完整、及时、公平地披露信息,特制定本制度。　　第二条公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券　　法》、《上市公司信息披露管

4、理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股　　票上市规则》(以下简称《上市规则》)、《深圳证券交易所上市公司公平信息披露　　指引》等法律、法规和公司章程的有关规定，做好公司信息披露工作。　　第三条本制度所称“重大信息”是指所有对公司股票及其衍生品种的交易　　价格产生较大影响的信息,包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信　　息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。　　公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定负有报告义务的有关人员　　及公司,应及时将知悉的重大信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。　　第四条公司董事、监事、高级管理人员及职能部室负责人，控股子公司的　　董事长和

5、总经理均为重大信息报告的义务人,对其职权范围内知悉的重大信息负　　有报告义务。控股子公司负责人指定熟悉相关业务和法规的人员为证券事务信息　　联络人，并报备公司董事会秘书认可。　　公司控股股东和持有公司5%以上股份的股东，在获悉本制度规定的重大信　　息时，负有及时将有关信息向公司董事会和董事会秘书报告的义务。　　第五条董事会办公室是公司信息披露的管理部门,公司董事长为公司信息　　披露的第一责任人,董事会秘书为直接责任人。公司高级管理人员、公司各部门、　　下属控股子公司的负责人和联络人为信息报告人(以下简称为“报告人”)。报告　　人负有向董事会办公室报告本制度规定的重大信息并提交相关文件资料的义务

6、。　　第六条报告人应在本制度规定的第一时间内向董事会办公室履行信息报　　告义务,并保证提供的相关文件资料真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性　　陈述或者重大遗漏。报告人对所报告信息的真实性承担责任。　　第七条公司董事、监事、总经理、董事会秘书及其他高级管理人员及因工　　作关系了解公司未公开披露信息的人员,在该等信息尚未公开披露之前,负有保　　密义务。　　第八条公司董事会秘书应根据公司实际情况,定期对报告义务人员进行有　　关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训,以保证公司内部重大信息报告的及　　时和准确。　　第九条公司网站、宣传性资料的内容不得涉及公司未公开披露的重大信　　息。公司内刊资料涉

7、及未公开披露重大信息的，应严格执行保密制度，防止对外　　泄漏。如内刊、网站、宣传等资料刊登前无法确认其内容是否涉及公司未公开重　　大信息的，应交由公司董事会秘书或董事会秘书处审核确认。　　第十条公司在其他媒体上刊登应披露的信息，信息披露的时间不得早于在　　中国证监会指定的信息披露媒体上披露该信息的时间。　　第二章重大信息的范围　　第十一条当出现、发生或即将发生以下情形时，负有报告义务的相关人员　　应将有关信息通过董事会秘书或董事会办公室向公司董事会报告：　　(一)议事事项：　　公司及下属公司召开股东会、董事会、监事会及经理办公会作出重大决议。　　(二)重大交易事项：　　公司及下属控股子公司的交

8、易事项，包括但不限于：　　1、购买或者出售资产；　　2、对外投资(含委托理财、委托贷款等)；　　3、租入或者租出资产；　　4、提供财务资助；　　5、提供担保；　　6、委托或者受托管理资产和业务；　　7、债权、债务重组；　　8、赠与或者受赠资产；　　9、签订许可使用协议；　　10、转让或者受让研究开发项目；　　11、证券监管部门、深圳证券交易所或者公司认定的其他重大交易。　　上述交易(提供担保除外)达到下列标准之一的，应当及时向公司董事会秘　　书或董事会秘书处报告：　　1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上(该交易　　涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算

9、依据)；　　2、交易标的在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最　　近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；　　3、交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个　　会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。　　4、交易的成交金额(含承担的债务和费用)占公司最近一期经审计净资产　　的10%以上，且绝对金额超过1000万元；　　5、交易产