深圳市振业(集团)股份有限公司

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1、深圳市振业(集团)股份有限公司深圳市振业（集团）股份有限公司加强公司治理专项活动自查报告和整改计划（修订稿）为进一步规范公司的日常运作，提高公司治理水平，根据中国证监会下发的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(以下简称《通知》)精神和深圳证监局、深圳证券交易所的有关要求，公司围绕各项规范治理情况开展了自查工作，并于2007年5月31日提交董事会审议通过后报深圳证监局审核。根据深圳证监局审核意见，现对自查情况和整改计划进行补充和完善：　　一、特别提示　　（一）治理结构方面　　1、公司于加强

2、治理专项活动开展前，存在向控股股东报送产权代表报告的情况。公司已在加强治理专项活动开展后严格执行《关于对上市公司向大股东、实际控制人提供未公开信息行为加强监管的通知》要求，对于向控股股东提供未公开的信息，均提交公司董事会审议通过并公开披露后报送控股股东。　　2、公司2005年以前存在会签董事会决议情况。公司已从2005年开始进行整改，完善和规范了董事会议事及决策流程，未再出现董事会决议会签情况。（二）内部控制方面　　1、公司于加强治理专项活动开展前未制定《关联交易管理办法》和《募集资金管理制度》。截至本

3、报告披露之日，公司已制定《关联交易管理办法》和《募集资金管理制度》，并提交第六届董事会第九次会议审议通过。　　2、公司部分投资项目前期运作的严密性存在不足。公司已于2007年初对重大事项决策流程进行了修订和调整，确保了重大事项前期运作和决策的规范、严谨。　　（三）信息披露方面　　公司于加强治理专项活动开展前未制定《信息披露事务管理制度》。截至本报告披露之日，公司已制定《信息披露事务管理制度》，并提交第六届董事会第九次会议审议通过。　　（四）投资者关系管理方面　　1、公司于加强治理专项活动开展前未制定《接

4、待与推广工作制度》。截至本报告披露之日，公司已制定《接待与推广工作制度》，并提交第六届董事会第九次会议审议通过。　　2、公司于加强治理专项活动开展前的日常投资者接待记录缺乏完整性和系统性。目前公司已建立日常投资者接待档案，并在定期报告中对接受调研和采访情况进行了公开披露。　　二、公司治理概况　　（一）规范运作情况　　本公司坚持规范运作，不断完善法人治理结构，严格贯彻落实新颁布的《公司法》、《证券法》精神，全面修订《公司章程》及《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等规范性文件。　　

5、公司股东大会的筹备、召开及会议决议的披露均按《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定进行，所有股东均处于平等地位，可充分行使合法权利。公司关联交易遵循平等、自愿、等价、有偿原则合法进行。公司控股股东和实际控制人--深圳市人民政府国有资产监督管理委员会以国有资产管理者的身份对所控股企业进行监管，通过各项监管制度行使国有资产监管的职责，同时以国有资产出资者的身份履行出资者职能，与本公司保持了业务、资产、机构、人员和财务的"五分开"。　　公司董事会会议的筹备、召开及会议决议的披露均按《公司章程》和《董事会议事

6、规则》的规定进行，董事会决策权力正常行使。全体董事均能诚信、勤勉地履行职责。公司董事会根据《上市公司治理准则》设立了战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，各专门委员会结构合理，职责明确，议事程序规范，为董事会决策提供了科学和专业的参考。　　公司监事会成员结构合理，严格按照《公司章程》和《监事会议事规则》规定，对公司重要事项进行监督检查，有效行使监督权，充分发挥监督职能。　　公司经理层依据《总经理工作细则》等规定，严格按照董事会授权履行职责，全面负责公司的生产经营管理工作，董事会与监事会能够对公司经理

7、层实施有效的监督和制约。总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均能忠实履行职务，并以维护公司和全体股东的最大利益为己任。　　公司依据《公司法》、《公司章程》的有关规定和中国证监会、深圳证交所的要求建立了完善的公司内部控制体系--《振业纲领》。《振业纲领》由5编16章53节组成，包括振业文化、员工手册、法人治理结构、管控系统、综合管理系统、党群工作系统及内部管理系统等七个部分，共有制度122个、流程302个，近百万字，其制定和实施确保了法律、法规及公司内部规章制度、工作程序的贯彻执行及公司各

8、项业务活动的健康运行。　　（二）公司独立性情况　　公司独立性情况良好，具有面向市场自主经营的能力：业务方面，公司具有独立的产、供、销系统；人员方面，公司劳动、人事、工资管理完全独立，公司高级管理人员不在控股股东单位担任职务；资产方面，控股股东投入公司的资产独立完整、权属清晰；机构方面，公司董事会、监事会及其他内部机构独立运作，控股股东及其职能部门与公司及其职能部门间无上下级关系；财务方面，公司独立核算，具有独立的财务部门，依法独立纳税，建立