苏州朝阳智能科技股份有限公司二次反馈意见回复

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1、对全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于苏州朝阳智能科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见》的回复全国中小企业股份转让系统有限责任公司：根据贵公司《关于苏州朝阳智能科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见》的内容要求，我公司组织拟挂牌公司、律师事务所对反馈意见提出的问题进行了认真核查和进一步调查，已逐条落实。相关附件在回答问题之后。现将反馈意见的落实情况逐条报告如下：（下文中“拟挂牌公司”、“朝阳股份”、“公司”或“股份公司”专指“苏州朝阳智能科技股份有限公司”，“东吴证券”专指东吴证券股份有限公司，“项目小组”专指东吴证券场外市场总部朝阳股份项目组）1、请主办券商

2、按照定向增资的规定重新上传公开转让说明书、补充法律意见书、推荐报告和反馈督查报告等文件。回复：关于本次增资的基本情况如下：2015年12月26日，公司与认购对象泩华投资、金吴青联投资、邹奇、强强、肖林泉、张伟国、葛美芳、王贤、严磊签署了《股份认购及增资协议》。2015年12月27日，股份公司召开第一届董事会第二次临时会议审议通过本次增资事项，并提交股东大会审议。2016年1月11日，股份公司召开2016年第一次临时股东大会决议，审议同意股份公司注册资本由11,000,000元增资21,610,000元，新增注册资本10,610,000元由泩华投资、金吴青联投资、邹奇、

3、强强、肖林泉、张伟国、葛美芳、王贤、严磊认缴。上述认购方均以货币缴纳出资。根据各股东于2016年1月11日签署的《公司章程修正案》，本次注册资本增加后各股东出资额及出资比例如下：持股数量持股比例序号股东姓名股东性质持股性质（股）（%）1王酉春5,600,00025.91境内自然人直接持股2邵慰亚4,400,00020.36境内自然人直接持股3泩华投资1,910,0008.84境内有限合伙直接持股4邹奇2,000,0009.26境内自然人直接持股金吴青联投53,500,00016.20境内有限合伙直接持股资6强强1,500,0006.94境内自然人直接持股7肖林泉1,0

4、00,0004.63境内自然人直接持股8张伟国500,0002.31境内自然人直接持股9葛美芳500,0002.31境内自然人直接持股10王贤500,0002.31境内自然人直接持股11严磊200,0000.93境内自然人直接持股合计-21,610,000100--2016年1月25日，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具大信验字［2016］第15-00004号《验资报告》验证，截至2016年1月22日，公司已收到全体投资者缴纳的投资款10,610,000元。2016年1月25日，股份公司取得了苏州市工商局核发的《企业法人营业执照》（统一社会信用代码：9132050

5、0760516026A）。本次增资认购方为1名现有股东（机构股东）以及8名新增投资者。8名新增投资者中南京金吴青联投资管理中心（有限合伙）为机构投资者，及7名自然人投资者。认购对象的基本情况如下：1、泩华投资，成立于2015年7月28日，现持有苏州市工商行政管理局核发的《营业执照》（注册号：320500000093981）。根据该营业执照记载，公司住所为苏州市吴中开发区吴中商城商住房13幢A-06室，执行事务合伙人为苏州一冰投资管理有限公司，公司类型为有限合伙企业，经营范围为投资管理；股权投资；投资咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。泩华投

6、资的各合伙人出资额及出资比例如下：序号合伙人姓名出资额（万）出资比例合伙人性质1邵慰亚11861.78%有限合伙人2俞国青105.26%有限合伙人3邵学雯84.21%有限合伙人4吴雪芳84.21%有限合伙人5孟恒52.63%有限合伙人6邵学雷52.63%有限合伙人7王慧21.05%有限合伙人8肖启峰21.05%有限合伙人9成艳199.47%有限合伙人10朱建清21.05%有限合伙人11刘卫琴21.05%有限合伙人12成刚21.05%有限合伙人13廖小燕10.53%有限合伙人14蒋晶硕21.05%有限合伙人15苏州一冰投资管理有限公司52.62%普通合伙人合计19110

7、0%-泩华投资系股份公司为员工持股平台，不存在以非公开方式向合格投资者募集资金设立的情形；不存在资产由基金管理人或者普通合伙人管理的情形；也未担任任何私募投资基金的管理人。因此，不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》中规定的私募投资基金或私募基金管理人。泩华投资的执行事务合伙人为苏州一冰投资管理有限公司，成立于2016年1月5日，现持有苏州市吴中区市场监督管理局核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91320506MA1ME0TMXF）。根据该营业执照记载，企业类型为有限责任公司，