期货从业人员资格考试-期货公司管理办法(四)

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1、期货公司管理办法（四）一、单项选择题丄、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保。A.社会利益优先B.期货公司利益优先C.公司利益与客户利益对等D.客户利益优先2、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示,由客户签字确认已了解其内容，并签订期货经纪合同。A・《期货交易风险说明书》B.《从业人员情况表》C.《期货公司收益承诺书》D.《期货公司利润说明书》3、《〈期货经纪合同〉指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由制定。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家工商总局4、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起工作日内报住所地的中国证监

2、会派出机构备案。A.3个B.5个C.7个D・10个5、期货公司应当按照的原则传递客户交易指令。A・时间优先B.数量优先C.效率优先D.规模优先6、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的制度。A.销毁B.公开C・备份D.投诉7、有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存oA.5年B.10年C・20年D・30年8、期货公司存管的期货保证金属于oA.期货公司所有B.期货交易所所有C.中国证监会所有D.客户所有9、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以垫付。A.其他客户的保证金B.风险准备金和自有资金C.自有资金和其他客户的保证金D.先以风险

3、准备金垫付，不足的部分以其他客户的保证金垫付10、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起工作H内向其住所地的中国证监会派出机构备案。A.3个B.5个C.10个D・15个11、期货公司变更名称的，应当在工作口内向其住所地的屮国证监会派出机构提交书面报告。A・2个B.3个C.5个D.10个12.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。A.2个B.3个C.5个D.7个13.屮国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于,并应当出示合法证件和检查通知书。A.

4、2人B・3人C.8人D.10A14.对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，有权依法关闭该营业部。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D・该营业部住所地的工商行政管理机构二、多项选择题15、《期货公司管理办法》的制定目的包括oA.规范期货公司的经营活动B.加强对期货公司的监督管理C.促进期货市场积极稳妥发展D.保护客户的合法权益16、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有。A.实收资木和净资产均不低于人民币2000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度赢利B.实收资木和净资产均不低于人民币2亿元C.包

5、括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产D.负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险17、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括oA.设立期货公司申请书B.发起人名单及其审计报告C・场地、设备、资金证明文件D・律师事务所出具的法律意见书18、期货公司中请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有oA・申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行C.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录,口不存在因涉嫌违法违规经营正

6、在被有权机关调查的情形D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好19、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括oA.金融期货经纪业务资格申请书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件D.中请日前2个刀刀末的期货公司风险监管报表，及中请日前2个刀的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证20、期货公司变更股权有下列哪些情形的，应当经中国证监会批准？A.单个股东的持股比例增加到3%以上B・有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上C.持有5%以上股权的股东受让股权D.有关联关

7、系且合计持有5%以上股权的股东受让股权21、依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司变更5%以上的股权，应当符合下列哪些条件?A.拟变更的股权不存在被查封的情形B.期货公司与股东Z间不存在交叉持股的情形C.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形D.拟变更的股权不存在被冻结的情形22、期货公司中请变更5%以上的股权，应当向中国证监会提交的中请材料有oA・股东会关于变更股权的决议文件B.股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书C・间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表D.拟增