期货从业人员资格考试-期货公司首席风险官管理规定(试行)、《期货公司金融期货结算业.

《期货从业人员资格考试-期货公司首席风险官管理规定(试行)、《期货公司金融期货结算业.》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、期货公司首席风险官管理规定（试行）、《期货公司金融期货结算业务试行办法》一、单项选择题丄、期货公司的首席风险官向（）负责。A.期货公司董事会B.期货公司监事会C.中国证监会D.公司所在地的证监会派出机构2、首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出中请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。A・15口B.20口C.25口D.30口3、首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管措施。A・4B・5C・2D・34、首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A.5B・10C・15D・205、首

2、席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选Z口起两年内，期货公司仍可聘用该人员担任（）A・董事B.普通员工C.监事D.高级管理人员6、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。A・20年B・15年C・10年D・5年7、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。A.中国证监会B.公司住所地中国证监会派出机构C.财政部D.地方财政局8、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在（）年以上，其中至少1人的期货从业时间在（）年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间

3、在（）年以上。A.3；3；3B.3；5；3C.5；3；5D.5；5；39、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资木不低于人民币（）元。A.3000万B.5000万C.8000万D.1亿10、中国证监会在受理金融期货结算业务资格中请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。A.150B・30HC・3个月D・6个月11＞下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）oA.非结算会员名单及其变化情况B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C.非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况二、多项选

4、择题12、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）oA.完善期货公司治理结构B.加强内部控制和风险管理C.促进期货公司依法稳健经营D.维护期货公司投资者合法权益13、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查期货公司高级管理人员。A.合法合规性B.合理性C.风险管理状况D.公司经营状况14、董事会选聘首席风险官是以（）作为主要的判断标准。A.是否熟悉期货法律、法规B.是否诚信守法C.是否具备胜任能力D.是否符合规定的任职条件15、下列关于期货公司首席风险官的说法，止确的有（）oA.履行职责应当保持充分的独立性B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意

5、应当予以拒绝C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项16、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知木人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替代人选名单D.发现重大风险事件的情况17、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的屮国证监会派出机构B.期货交易所C.屮国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构三、判断是非题18、期货公司董事可以直接向首

6、席风险官下达指令，无须通过董事会。（）19、期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）20、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。（）21、非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。22、全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。（）23、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个刀内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。（）四、综合题2

7、4、某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）oA・公司董事会应该提前通知木人A.公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务B.公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会C.王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况25、某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对（A.董事会B.股东大会C.监事会王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中）负责。D