期货从业人员资格考试-期货公司金融期货结算业务试行办法(三)

《期货从业人员资格考试-期货公司金融期货结算业务试行办法(三)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、期货公司金融期货结算业务试行办法（三）一、多项选择题（以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求）丄、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务？（）A・交易所的非结算会员B.本公司的客户C.交易所的交易结算会员D.其他期货公司的客户2、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告（）。A.非结算会员名单及其变化情况B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D.期货公司与客户的交易详情3、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算

2、业务资格可以分为（）oA.交易结算业务资格B.一般结算会员资格C.特别结算会员资格D.全面结算业务资格4、全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有（）。A.依据非结算会员的要求支付可用资金B・收取非结算会员应当交存的保证金C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形5、下列关于结算担保金的表述，正确的有（）。A・全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金B.交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金C.全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金D

3、.全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金6、下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有（）oA.建立并实施风险隔离机制和保密制度B.控制金融期货结算业务风险C.平等对待本公司客户、非结算会员及其客户D・谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务7、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。A.格式B.内容C.处理日期D.处理方式8、依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是（）oA.中国期货业协会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.中国证监会9、下列有

4、关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述，正确的有（）。A・客户应当及时向期货交易所报告A.客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告B.客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易所报告C.客户应当通过非结算会员向期货交易所报告10、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关信息。A.非结算会员B.非结算会员客户C.全面结算会员D.全面结算会员客户11＞全面结算会员期货公司应当建立并实施（）等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。A.预算执行B.

5、风险管理C.内部控制D.客户管理12、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有（）oA.保证金标准B.结算流程C.争议处理方式D.违约责任13、全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户屮非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（）的有关规定。A.中国证监会B.中国银监会C.期货交易所D.中国期货业协会14、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（）OA.中国证监会B.非结算会员的客户C・非结算会员D.全面结算会员期货公司15、期

6、货公司的高级管理人员岀现下述（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A.近1年内存在不良信用记录B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款C.因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D.近2年内因诈骗罪受过刑事处罚二、判断题16、全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向特别结算会员收取保证金。（）17、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币2000万元。（）18、全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协会中约定应予强行平仓的情形。（）19、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结

7、清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。（）20、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包扌舌非结算会员结算准备金最高余额。（）21、交易结算会员期货公司可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。（）22、中国期货业协会及其派岀机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。（）23、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的客户要求调整保证金标准。（）24、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。25、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当直

8、接向期货交易所报告。（）26、非结算会员向客户收取的