期货从业人员资格考试-期货公司首席风险官管理规定(试行)(三)

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1、期货公司首席风险官管理规定（试行）（三）一、单项选择题1、负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指OA.首席风险官B.首席督察官C・总经理D.监事会主席2、期货公司首席风险官向负责。A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货公司监事会D.期货公司董事会3、在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是oA.期货交易所B.中国证监会及其派出机构C.商务部D.国务院国有资产监督管理机构4、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存。A.5年B.10年C・20年D・30年

2、5、期货公司首席风险官不能够胜任工作的，可以免除首席风险官的职务。A.期货交易所B.期货公司监事会C.期货公司董事会D.中国期货业协会6、被免职的期货公司首席风险官可以向解释说明情况。A・公司住所地屮国证监会派出机构B.公司住所地期货交易所C.中国期货业协会D.公司监事会7、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前向期货公司董事会提出申请。A.5日B.100C.150D・30日8、期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A.3个B.5个C.10个D・15个9、期货公司首席风险官

3、应当在每年前向公司住所地中国证监会派岀机构提交上一年度全面工作报告。A.1月10HB・1月20日C・2月：LFID.2月10日10、若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1年B.2年C.3年D.5年11，期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向报告。A・期货交易所B.中国期货业协会C.商务部D.中国证监会派出机构二、多项选择题12、期货公司首席风险官享有的职权有-A.参加或者列席与其履职相关的

4、会议B.与为期货公司提供审计、法律等屮介服务的机构的有关人员进行谈话C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料D.了解期货公司业务执行情况13、期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派岀机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括OA.期货公司合规经营、风险管理状况B.期货公司内•部控制状况C.首席风险官所做的尽职调查D.首席风险官提出的整改意见14、期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务Z便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?A.训诫B.监管

5、谈话C.出具警示函D.责令更换15、屮国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案？A・首席风险官的培训情况和考试成绩B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C.首席风险官的身份、学历、学位证明D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项16、《期货公司首席风险官管理规定》的制定目的包括oA・完善期货公司治理结构B.加强内部控制和风险管理C.促进期货公司依法稳健经营D.维护期货投资者合法权益17、《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的？A.《期货交易所管理办法》B.《

6、期货交易管理条例》C.《期货公司管理办法》D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》18、在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是oA.中国证监会B.中国期货业协会C.商务部D.期货交易所19、期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有。A.是否熟悉期货法律法规B.是否具备胜任能力C.是否诚信守法D.是否符合规定的任职条件20、期货公司章程应当明确规定首席风险官的。A.任期B.权利义务21、期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B.利用职务之便牟取私利

7、C・滥用职权，干预期货公司止常经营D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务22、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替代人选名单D.监事会意见23、期货公司首席风险官应当向下列哪些机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况?A・期货公司总经理B.期货公司董事会C.期货交易所D.期货公司住所地中国证监会派出机构24、期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查

8、，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度？A.期货公司客户保证金安全存管制度B.期货公司治理和内部控制制度C.期货公司员工近亲属持仓报告制度D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度25、对