期货从业人员资格考试-期货公司管理办法(二)

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1、期货公司管理办法（二）一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1、下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（）0A.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，只能提请期货交易所调解处理C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密D.期货公司应当建立客户资料档案2、关于期货经纪的表述，错误的是（）<>A・客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C.期货公司在为客户开立账

2、户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D.期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效3、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）oA.独立监事B.董事会C.工会D.独立董事4、期货公司存管的期货保证金属于（）所有。A・开户银行B.客户C.国家D.期货公司5、下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错误的是（）。A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向其住所地的中国证监会派岀机构备案B.期货公司应当定期

3、向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况6、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A.结算B.交易C.合规D.法律7、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.期货公司网站B.中国期货业协会网站C.期货交易所网站D.中国证监会指定的报刊或者媒体8、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责

4、（）。A.监督期货公司其他高级管理人员B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督检查C.期货公司的合法合规性和风险管理D.期货公司的日常经营管理9、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权B.经营权C.报告权D.决策权10、期货保证金账户包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的（）。A・个别资金账户B.共同资金账户C.专用资金账户D.共用资金账户1K下列关于交易结算报告的提供和查询的表述，错误的是（）oA.期货公司应当提示客户可以通过

5、期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询提货交易结算结果B.客户应当按照期货交易所规定的时间和方式查询交易结算报告的内容C.客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容D.期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告12、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（）,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东B・证监会C.期货交易所D・全体客户13、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。A・国务院B.期货交易所C.屮国期货业协会D.屮国证监会14、期货

6、公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A.3B・5C.10D.2015、关于结算担保金和准备金的表述，错误的是（）oA.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金C.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算准备金D.期货公司应当维护最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证会的安全16、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前两个月，公司应当慎重

7、考虑的实质性因素是（）OA.公司的交易规模B.公司风险监管指标C.公司的客户数量D.公司的发展规划17、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金18、下列关于期货公司董事会职责的表述，错误的是（）oA・审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度B.审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度C.制定期货公司的业务规则D.期货公司的董事会应当行使《公司法》规定的职权19、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。A.每周交易闭市B.每年财务

8、结算C.每次交易完成D.每H交易闭市20、下列关于期货公司董事会的表述，错误的是（）oA.董事会会议记录应当真实、准确、完整B.董事会每年应当至少召开两次会议C.融资期货公司可以不设董事会D.期货公司必须设立董事会21、期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）原则。A.相同部门的不同人员分开办理B.不同部门和人员分开办理C.所有部门统一办理D.相同部门的人员统一办理22、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本