期货从业人员资格考试-期货从业人员管理办法(三)

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1、期货从业人员管理办法（三）一、单项选择题丄、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，屮国证监会。A・给予警告，并处5万元以下罚款B.给予警告，单处或者并处5万元以下罚款C.责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款D.责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款2、《期货从业人员管理办法》的施行时间是oA・2007年7月4日B・2007年4月15日C.2008年3月27日D.2008年4月15日3、期货公司首席风险官连续次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A

2、.2B.3C・4D・54、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是oA.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会及其派岀机构D.商务部5、在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是oA.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.各地人事部门6、通过期货从业资格考试的，取得颁发的从业资格考试合格证明。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证监会及其派出机构D.国家人事部门7、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发牛之日起工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。A.3个B.

3、5个C.10个D.15个8、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2年B.3年C.5年D.6年9、指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A.商务部B.中国证监会C.国务院国有资产监督管理机构D.财政部丄0、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当。A.进行调查、给予纪律惩戒B.给予行政处罚C.给予警告，并处以1万元罚款A.给予警告，并处以1万元以上5万元以下罚款11＞协会应当

4、自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A.5个B.7个C.10个D.15个12、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起工作日内向协会报告。A.3个B.5个C・7个D.10个13、中国期货业协会应当定期向报告期货从业人员管理的有关情况。A・期货交易所B.期货公司董事会C.商务部D.中国证监会14、期货从业人员自律管理的具体

5、办法由制定。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D・商务部15、根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员自律管理的具体办法应报核准。A.中国证监会B・商务部C・财政部D.期货交易所16、《期货公司首席风险官管理规定》的施行时间是。A.2007年4月15口B.2007年7月4口C.2008年5月1日D.2008年7月15日二、多项选择题17、根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的机构有。A・期货公司B.期货交易所的非期货公司结算会员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D

6、.期货投资咨询机构18、期货从业人员自律管理的具体办法包括oA・从业资格注册和公示B.后续职业培训C.执业行为准则D.纪律惩戒和申诉19、根据《期货从业人员管理办法》的规定，下列属于期货从业人员的有oA.期货投资咨询机构屮从事期货投资咨询业务的管理人员B.期货公司的管理人员和专业人员C.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员20、参加期货从业资格考试应符合的条件有oA.具有完全民事行为能力B.年满18周岁C.

7、具有大学专科以上文化程度D.通过中国证监会认可的资质测试21、机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请?A.已被木机构聘用B.品行端正，具有良好的职业道德C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚22、根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有oA.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益B.诚实

8、守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉C・向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D.不得以本人或者他人名义从事期货交易23、期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为?A.收付、存取或者划转期货保证金B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.挪用客户的期货保证金或者其他资产D.代理客户从事期货交易24、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派岀机构可以采取的监管措施有OA・注销从业资格B.责