期货从业人员资格考试-期货公司管理办法(五)

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1、期货公司管理办法（五）判断是非题1、期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。2、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。3、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当在近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。4、期货公司申请金融期货经纪业务资格的，应当向屮国证监会提交《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。5、期货公司变更注册资本的，变更后注册资本可以低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。6、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟

2、迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。7、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等中请材料。8、期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。9、期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。10、停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，期货交易所可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证。1K期货公司解

3、散、破产的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务。12、期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。13、期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，存续公司的名称中仍可以有、、期货〃或者近似字样。14、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国期货业协会指定的报刊或者媒体上公告。15、期货公司根据股东的要求，可以向股东作出最低收益、分红的承诺。16、期货公司向股东、实际控

4、制人及其关联人提供期货经纪服务的，经中国证监会批准，可以降低风险管理要求。17、期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。18、期货公司股东会每年应当至少召开一次会议。19、期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的，应当在10日内通知期货公司。20、期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在3日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。21、期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司及其实际控制

5、人应当在7日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。22、中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。23、期货公司董事会每年应当至少召开一次会议。24、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。25、独立董事可以在期货公司担任监事、高级管理人员等职务，但不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。26、期货公司的董事长、总经理、首席

6、风险官之间不得存在近亲属关系。27、期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任。28、期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。29、期货公司交易、结算、财务业务应当由同一部门和人员来办理。30、期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。31、期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，也可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。32、中国期货业协会的工作人员

7、及其配偶，可以以本人或者他人名义从事期货交易。33、期货公司可以为未签订《期货经纪合同》的客户开立账户。34、期货公司应当根据《＜期货经纪合同〉指引》及时更新《期货经纪合同》格式文木，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案。35、期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。36、期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。37、客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当

8、在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。38、期货公司客户以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录咅。39、期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。40、期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。41、客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的