期货从业人员资格考试-期货公司管理办法

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1、期货公司管理办法一、单项选择题1、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。A・3B・5C・7D・152、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的（），或有负债低于净资产的（），不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.30%;30%B.30%;50%C・50%;30%D・50%;50%3、期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上的，应当经中国证监会批准。A.3%；3%B・3%；5%C・5%；3%D.5%；5%4、许可证正本或者副本

2、遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向屮国证监会重新申领。A.15RB.30HC・60HD・90H5、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之FI起至少保存（）年。A・5B・10C.15D.206、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假中请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A・3%B.5%C.7%D.15%7、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内

3、向期货公司提出书面异议。A・交易完成15口B.交易完成30口C.收到结算报告的当天D.期货经纪合同约定的时间8、屮国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）。A.丄人B.2人C.3人D.5人9、期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括（）oA.拟设立营业部的决议文件B.申请H前6个月月末的风险监管报表C.营业部管理制度文本D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件二、多项选择题10、《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制,其内容具体包括

4、（）0A.不得滥用权利B.不得占用期货公司的资产C.不得挪用客户保证金和其他资产D.不得损害期货公司、客户的合法权益11＞期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）OA・变更营业部营业场所中请书A.营业部的管理制度文木B.变更营业部营业场所的详细计划C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告12、客户开立账户，应当出具（）等证件。A・中国公民身份证明A.中国法人资格合法证件B.中国某大学的学生身份证明C.中国其他经济组织资格的合法证件13、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会

5、及其派出机构可以责令其限期整改。A・占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营A.股东未按照出资比例行使表决权B.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏C.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动14、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划C.控股股东净资产不低于人民币5000万元D・符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定15、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A・未因涉嫌

6、违法违规经营正在被有权机关调查，近丄年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚A.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准B.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定C.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行16、下列表述中，（）是正确的。A.期货公司应当加入期货业协会B.期货公司应当加入工商企业联合会C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理D.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理17、下列关于中国证监会的表述中正确的是（）oA.依法对期货公司进行监督管理B.无权对期货公司分支机构进行监督管理C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授

7、权对期货公司及其分支机构进行监督管理D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理18、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。A・研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B.研究制定风险管理、内部控制制度C・审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求A.审议并决定风险管理、内部控制制度19、中国证监会及其派出机构有权采取下列（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务

8、状况等进行检查。A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作岀解释