期货从业人员资格考试-期货交易所管理办法(四)

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1、期货交易所管理办法（四）一、单项选择题丄、期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指。A.未被合约占用的保证金B.已被合约占用的保证金C.未被合约占用的保证金和己被合约占用的保证金D.风险准备金2、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A•当口B.前一交易口c.次Hd.下一交易H3、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券oA.直接提交期货交易所B.直接予以保存，不予提交C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会4、实行会

2、员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金屈于所有。A・期货交易所B.期货公司C.结算会员D.屮国证监会5、在我国，结算担保金用于oA.应对结算会员违约风险B.维持期货交易所各项设施的正常运行C.弥补期货交易所的损失D.补偿结算会员的投资损失6、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告。A・中国证监会B.中国人民银行C.中国期货业协会D.财政部7、期货交易所应当按照的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的10%B.结算准备金的20%C・手续费收入的20%D.经营利润的30%8、可以根据期货交易所业

3、务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。A・中国证监会B.中国银监会C.期货交易所会员大会或股东大会D.商务部9、期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守制度。A.一户一码B.一户多码C.多户一码D・混码交易10、会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以承担该会员的违约责任。A.违约会员的自有资金B.期货交易所风险准备金C.结算担保金D.违约会员的保证金11＞期货交易所宣布进入界常情况并决定采取紧急措施前应当报告oA.中国期货业协会B.中国证监会C.中国银监会D.商务部12.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超

4、过交易日，但经中国证监会批准延长的除外。A.1个B.3个C.7个D・10个13.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于oA・5年E・10年C.20年D.30年14、期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报批准。A.国务院法制委员会B.期货交易所会员大会或股东大会C.中国证监会D.中国期货业协会15.公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经批准。A.期货交易所监事会B.期货交易所董事会C.国务院国有资产监管机构D.中国证监会16.期货交易所的所得收益应当首先用于o

5、A.增加交易保证金B.弥补期货交易所的损失C.应对期货交易风险D.保证期货交易场所、设施的运行和改善17、期货交易所应当在每一年度结束后内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。A・300B・3个月C.4个月D.6个月18、期货交易所应当在每一季度结束后内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。A・100B・150C・300D・60019、根据《期货交易所管理办法》的规定，中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施。A.提示B.抓捕C.训诫D.拘留二、多项选择题2

6、0、《期货交易所管理办法》的制定目的包括oA.明确期货交易所职责B.加强对期货交易所的监督管理C.维护期货市场秩序D.促进期货市场积极稳妥发展21.期货交易所的组织形式有。A・会员制B.公司制C.委员会制D.合伙制22、期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责有—A.发布市场信息B.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则C.查处违规行为D.监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务23、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括oA・申请书、期货交易所的经营计划B.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历C.

7、律师事务所出具的法律意见书D.场地、设备、资金证明文件及情况说明24、期货交易所章程应当载明的事项有oA・设立目的和职责、营业期限B・名称、住所和营业场所C.管理人员的产生、任免及其职责D.变更、终止的条件、程序及清算办法25、会员制期货交易所章程应当载明的事项有oA.会员资格及其管理办法B.组织机构的组成、职责、任期和议事规则C.会员的权利和义务D.对会员的纪律处分26、期货交易所交易规则应当载明的事项包括oA.期货交易、结算和交割制度B.保证金的管理和使用制度C.违规、违约行为及其处理办法D・风险管理制度和交易异常情况的处理程序27、期货交易所因下列哪些

8、情形而解散?A.法定代表人变更B.会员大会或者股东大