关于政府管制的集团利益理论与激励理论评述

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1、关于政府管制的集团利益理论与激励理论评述　　【论文关键词】政府管制；集团利益理论；激励理论　　【论文摘要】本文对政府管制理论进行了回顾和总结，简要介绍和评述了政府管制的集团利益理论和激励理论，并侧重于管制俘虏理论。　　1　引言　　政府管制是指由行政机构依据有关法律法规制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业或消费者的供需决策的一般规则或特殊行为。对政府管制的理论进行总结和辨析，无疑会对经济转轨时期政府管制的改革具有一定的借鉴意义。对于政府管制理论所包括的内容，不同学者有不同的观点和划分方法。波斯纳认为政府管制理论包括公共利益理论和管制俘虏理论两部分；于立

2、和肖兴志把政府管制理论划分为管制的公共利益理论、俘虏理论和经济理论；陈富良将管制理论划分为公共利益理论和部门利益理论。本文认为政府管制理论应当主要包括公共利益理论、集团利益理论、公共选择理论和激励理论四个部分，下面将简要介绍和评述其中较具代表性的集团利益理论和激励理论。　　2　政府管制的集团利益理论　　政府管制的集团利益理论主要包括管制俘虏理论、管制的“过桥收费理论”和管制的“铁三角”理论。　　1955年，著名政治学家马尔韦·波恩斯坦最先提出了政府管制的“俘虏”理论。诺贝尔经济学奖获得者乔治·施蒂格勒在1971年发表了《经济管制论》，使政府管制俘虏理论有了重大

3、突破。他认为：“经济管制理论的中心任务是解释谁是管制的受益者或受害者，政府管制采取什么形式和政府管制对资源分配的影响。”他列举了四种产业所谋求的政府的强制力(管制手段)：一是政府对特定产业的税收优惠和直接的货币补贴；二是控制产业进入；三是控制替代品和互补品的生产；四是固定价格(价格控制)。　　波斯纳认为，国家的强制权是以更有效的卡特尔化的方式提供产出的，同时认为垄断的总租金损失就等于总的垄断租金ABEF，而不仅仅是传统上认为福利净损失的三角形ABC，如图I所示。理由是如果进入壁垒由政府建立，企业争取垄断地位的竞争费用就等于可能获得的潜在利润。垄断项目的竞争性投

4、标是通过可浪费获得的那些租金而得到的。所以从政府管制中得到租金的竞争所产生的社会成本就是以耗尽垄断利润为限度的。　　佩尔兹曼发展了斯蒂格勒等人的思想，得出了政治或法律的管制模型，认为政治家所选择的管制政策，不仅要满足选票数的最大化，还将使政治的边际替代率等于企业利润与消费者盈余之间互相转移的边际替代率，从而达到一种均衡(图2中的A点)，管制价格将严格地在竞争和垄断价格之间。　　施蒂格勒模型和佩尔兹曼模型都是以立法者或管制者为了选择实现政治支持最大化的管制政策为基础的，而贝克尔的管制模型侧重于利益集团之间的竞争，认为管制主要用来提高更有势力(更有影响或组织得更好

5、)的利益集团的福利。一个集团获得的财富转移依赖于其施加给立法者和管制者的压力以及另一个集团所施加的压力，施加较大压力的集团将获得更大的财富转移。　　A．ShlEifer和R．W．Vishny认为政治家和官员是为了自己的利益而进行管制的。政府严格的准入限制、繁琐的审批程序以及各种各样的收费规定赋予了政治家和管制者权力，他们可以运用这些权力寻租。产业集团通过给政治家和官员行贿，得到了很多有利可图的许可项目，就像高速公路上的收费站一样，不交费就难以通行。因此，这种理论被形象地称为管制的“过桥收费理论”。　　M．D．McCubbins认为，管制为政治家、官员和产业集团

6、都带来了好处，他们形成了一个操纵法规倾向或法规偏好的稳定的“铁三角”联盟。在这个“铁三角”关系中，国会议员批准议案、规章或项目，管制机构执行、监督和管理议案、规章或项目，产业集团从管制中获利。铁三角在给产业集团创造丰厚利润的同时，也为政治家和官员离任后有一个稳定、高薪的工作创造了条件，他们在离任后，跨进了那些曾被管制的产业集团的大门，从而形成了一种管制的“旋转门”现象。　　从上述分析可知，管制俘虏理论和过桥收费理论意味着两种极端的情况，前者指管制为企业集团服务，而后者指管制为管制者自身服务，但铁三角理论将政治家、官员和企业集团三者的利益统一了起来。因此，管制的

7、集团利益理论较好地揭示了管制的本质，成为管制领域最具代表性的理论之一。但该理论也存在着明显的缺陷，如其理论的基础即经济人的假设本身就受到了人们的质疑，同时它也无法解释诸如环境保护、消费者权利保护等社会管制和反托拉斯政策目标的价值取向问题。　　3　政府管制的激励理论　　政府管制的公共利益理论和集团利益理论等一个共同的不足是均假定管制者和被管制者之间的信息是对称的，而管制的激励理论则把管制作为一个委托——代理问题来对待，视管制问题为不对称信息下的控制问题。激励管制理论更侧重于解决由信息不对称所引发的逆向选择、道德风险、竞争不足以及设租、寻租等问题。　　20世纪70

8、年代，M．Loeb和.