申请第一上柜公司公司（中文名称）、（英文名称）

《申请第一上柜公司公司（中文名称）、（英文名称）》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、註：律師執行本檢查表各項目時，應註明工作底稿之底稿索引或提供相關之證明文件。申請第一上櫃公司：○○○○公司(中文名稱)、○○○○○○(英文名稱)○○律師事務所　○○○律師　　　　　　　　　　　填表日：○○年○○月○○日律師填製【基本資料及審核程序】檢查表律師應提供或檢查項目律師執行情形及說明工作底稿索引或其他證明文件基本資料：一、是否提供事務所之基本資料（包含設立日期、地址、負責人及合夥人名單、簡歷資料、員工人數、事務所專長領域，及設立之證明文件）？□是□否□不適用二、是否提供最近二年度事務所承辦國內外第一上櫃(

2、市)之送件記錄及相關證明資料？□是□否□不適用三、是否提供律師及其主要團隊成員之執業資格、學歷、經歷、法律專長或相關著作等資料，及所承辦國內外第一上櫃(市)之送件記錄？□是□否□不適用四、律師最近一年內是否未受法務部律師懲戒委員會懲戒，且未與申請上櫃公司及其推薦證券商、簽證會計師具有下列關係：（一）財務會計準則公報第六號規定之關係人關係。（二）其他法令規定或事實證明任何一方直接或間接控制他方之人事、財務或業務經營者。□是□否□不適用審核程序：一、填報法律事項檢查表及出具法律意見書時：（一）是否已盡專業上應有之注意

3、，且均查明事實？（二）書面資料是否已核對正本？（三）是否已將查核軌跡(如法令依據、相關文件、資料、與相關人員面談紀錄等)詳實作成工作底稿？（四）是否就審核結果出具適當之法律意見書，且該法律意見書揭露於公開說明書？（五）□是□否□不適用□是□否□不適用□是□否□不適用□是□否□不適用□是□否□不適用3索引AE-3-1註：律師執行本檢查表各項目時，應註明工作底稿之底稿索引或提供相關之證明文件。引用其他律師之法律意見時，是否敘明其依據及理由，並明確記載本律師及其他律師之查核範圍及查核程序，暨所引用之其他律師之查核資料（

4、或查核項目）？（一）以投資控股公司申請上櫃者，對符合法律事項檢查表所稱之「被控股公司」，是否均已執行相關查核（檢查表之第三部份）？□是□否□不適用二、是否遇有公司拒絕提供資料、發現有異常或違反法令等情事？□是□否□不適用三、如有前項二所述情事：（一）是否於檢查表之檢查項目意見欄詳細敘明？（二）是否於法律意見書中另以中間段逐項敘明，且於末段明確表示是否影響其審核結果？□是□否□不適用□是□否□不適用四、律師援引申請公司註冊地國及其他法域律師之法律意見作為查核依據時：（一）是否取得其他律師所屬之律師事務所基本資料（包

5、含設立日期、地址、負責人及合夥人名單、簡歷資料、員工人數、事務所專長領域，及設立之證明文件），暨最近二年度該事務所承辦國內外第一上櫃(市)之送件記錄及相關證明資料？（二）是否取得其他律師及其主要團隊成員之執業資格、學歷、經歷、法律專長或相關著作等資料，及所承辦國內外第一上櫃(市)之送件記錄？（三）是否瞭解其他律師最近一年內是否無受其監管機構處罰之記錄？（四）是否取得其他律師所出具獨立性之聲明書？（五）是否評估其他律師之專業資格及能力足以信賴及具客觀性？（六）是否評估其他律師查核方法之正確性(包括但不限於其所引用資

6、料之來源及假設方法是否適當且與其論述之前後一致性)？□是□否□不適用□是□否□不適用□是□否□不適用□是□否□不適用□是□否□不適用□是□否□不適用律師整體查核結論：□無重大異常情事□有重大異常情事，說明如下：3索引AE-3-1註：律師執行本檢查表各項目時，應註明工作底稿之底稿索引或提供相關之證明文件。本中心綜合審閱意見□尚屬合理　□不合理說明：承辦複核3索引AE-3-1