申请上柜公司股份有限公司

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1、申請上櫃公司：○○股份有限公司○○律師事務所　○○○律師　　　　　　　　　　　填表日：○○年○○月○○日9、律師填製【公開說明書應行記載事項】檢查表律師應檢查項目律師執行情形及說明一、封面：(一)是否於右上角刊印普通股股票代碼？□是□否□不適用(二)是否刊印公司名稱及印鑑？□是□否□不適用(三)是否刊印本次發行新股來源、種類、股數、金額、發行條件、公開承銷比例、承銷及配售方式？□是□否□不適用(四)是否刊印本次資金運用計畫之用途及預計可能產生效益之概要（並註明參閱本文之頁次）？□是□否□不適用(五)是否以顯著方式刊印下列文字：1、證券之生效(核准)，不得藉以作為證實申報(請)事項或

2、保證證券價值之宣傳。2、本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由發行人及其負責人與其他曾在公開說明書上簽名或蓋章者依法負責。3、投資人應詳閱本公開說明書之內容，並應注意本公司之風險事項。（並註明參閱本文之頁次）4、查詢本公開說明書之網址，包括行政院金融監督管理委員會指定之資訊申報網站之網址及公司揭露公開說明書相關資料之網址。□是□否□不適用□是□否□不適用□是□否□不適用□是□否□不適用(六)是否依本中心「申請有價證券於證券商營業處所買賣之公開說明書應行記載事項準則」(以下簡稱本中心上櫃準則)第3、8、9之-1及9之-2條，以顯著字體註明規定字句：科技事業是否註明「本公司係科

3、技事業，屬於並未被要求獲利能力之上櫃條件，請投資人特別注意」等字句？以參與公共建設之民間機構身分申請其股票為櫃檯買賣者，是否註明該公司所取得特許權合約之存續期間，及「本公司係參與公共建設之民間機構，屬於並未被要求上櫃條件中之獲利能力標準者，請投資人特別注意」等字句？依本中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則之規定申請其股票為櫃檯買賣，並以現金增資發行新股委託推薦證券商辦理初次上櫃前之公開銷售者，是否註明「本公開說明書，適用於初次申請股票櫃檯買賣，並計劃以現金增資發行新股委託推薦證券商辦理上櫃前之公開銷售」等字句？依本中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則之規定申請其股票為櫃檯買賣，

4、並以公司已募集發行之股票作為推薦證券商之過額配售者，是否□是□否□不適用□是□否□不適用□是□否□不適用□是□否□不適用12索引AG-1-1註明「本公開說明書，適用於初次申請股票櫃檯買賣，掛牌後首五個交易日無漲跌幅之限制，投資人應注意交易之風險」等字句？(一)公司有下列情形者，是否於封面以顯著字體註明：1、普通股股票代碼變更者，是否於當年度及以後連續二年度併刊印原股票代碼？2、公司名稱變更者，是否於當年度及以後連續二年度以新舊名稱對照揭露？3、現金增資如擬依規定採安定操作者，是否註明「本次現金增資所發行之股票，為因應證券市場價格之變動，證券承銷商必要時得依規定進行安定操作」？4、發

5、行人申報(請)以低於票面金額發行股票者，是否註明公司折價發行新股？□是□否□不適用□是□否□不適用□是□否□不適用□是□否□不適用(二)是否刊印刊印日期？□是□否□不適用為申報(請)募集發行有價證券案件所編製之公開說明書，是否註明係申報(請)用之稿本？□是□否□不適用二、封裏：(一)是否刊印本次發行前實收資本來源、金額與比率□是□否□不適用(二)是否刊印公開說明書之分送計畫？□是□否□不適用(三)是否刊印證券承銷商名稱、地址、網址及電話□是□否□不適用(四)是否刊印股票簽證機構名稱、地址、網址及電話□是□否□不適用(五)是否刊印股票過戶機構名稱、地址、網址及電話□是□否□不適用(六

6、)是否刊印最近年度財務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話？□是□否□不適用(七)是否刊印複核律師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話？□是□否□不適用(八)是否刊印發言人、代理發言人姓名、職稱、聯絡電話及電子郵件信箱？□是□否□不適用(九)是否刊印公司網址？□是□否□不適用三、公開說明書之封底，是否由公司過半數之董事及總經理簽名或蓋章？□是□否□不適用四、證券承銷商及其負責人、會計師、律師及其他專家是否於就其所負責之部分簽名或蓋章？□是□否□不適用五、目錄、頁次及摘要（如準則附表一）：(一)是否編製目錄、頁次及摘要，將「公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則」(

7、以下簡稱準則)第6條規定應行記載之事項全部刊入（如無應列內容或經本金管□是□否□不適用12索引AG-1-1會核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或「略」。）(一)依科技事業、資訊軟體業或參與公共建設之民間機構之規定上櫃者，是否依本中心準則第3、6、8、9-1及9-2條，於公開說明書摘要部分增列敘明下列資訊：增列初次上櫃準則第3、6及8條第1項相關人員之資訊科技事業是否增列「技術股股東、各級單位主管與技術、研究發展主管暨相關技術、研究發展人員之職稱、姓名及持股比例」等