「科技事业」申请上柜程序及条件

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1、「科技事業」申請上櫃程序及條件一、申請程序依經濟部工業局（以下簡稱工業局）「受託提供係屬科技事業暨產品或技術開發成功且具市場性評估意見書作業要點」規定備妥相關文件，向本中心申請核發評估意見，並將副本及相關文件抄送工業局本中心於收文後，函請工業局表示意見工業局依其相關審查程序審查後，將評估結果函覆本中心本中心核發評估意見予申請公司申請公司應於前開工業局之評估意見函發文之日起一年內申請股票為櫃檯買賣，逾期則應重新向本中心申請之。二、本國企業與國外企業申請條件之比較（皆未有設立年限及獲利能力之要求）項目本國

2、企業上櫃國外企業第一上櫃申請主體依我國法令組織登記之公開發行公司。1.依照外國法律組織登記之股份有限責任公司，且未違反「臺灣地區與大陸地區人民關係條例」相關規範者。2.股票未在國外證券市場掛牌交易。公司規模實收資本額新台幣伍仟萬元以上。(私募有價證券未經公開發行之股份不計入)最近一個會計年度經會計師查核簽證之股東權益折合新台幣一億元以上。股權分散同左。(本比較表內容與證券櫃檯買賣中心所公布條文有差異者，以公布條文為準)公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數不少於三百人，且其所持

3、股份總額合計占發行股份總額百分之二十以上或逾一千萬股。上開所稱內部人，係指公司董事、監察人、經理人、持股超過股份總額百分之十之股東及其配偶、未成年子女。董監大股東強制集保1.對象：董事、監察人、百分之五以上大股東，及以專利權或專門技術出資而在公司任有職務並持有公司申請上櫃時已發行股份總數達千分之五或十萬股以上之股東。2.股數：應將其申請書件上所載持股，扣除承銷之部位後，全數提交保管，且總計不得低於股本一定比率，如有不足者，應協調其他股東補足之。另應集保人員於申請日至掛牌日所增加之持股，亦應全數提交保管

4、。同左。其他1.二家以上證券商書面推薦2.須於興櫃交易滿六個月。3.在本中心所在地設有專業股務代理機構或股務單位辦理股務。4.應採無實體發行。（以下空白）1.同左。2.應申報上櫃輔導或於興櫃股票市場交易滿六個月以上。另有排除條款。3.同左，但不接受國外企業自辦股務。4.採「帳簿劃撥」交易即可。5.應編製符合一定要求之合併財務報告。(本比較表內容與證券櫃檯買賣中心所公布條文有差異者，以公布條文為準)1.至少設有一名在我國境內之訴訟及非訟代理人。2.上櫃掛牌年度及其後三個會計年度內繼續委任主辦推薦證券商協

5、助外國發行人遵循我國證券法令、櫃買中心規章暨公告事項及外國發行人股票第一上櫃契約。3.需承諾遵守我國證交法及相關法令政策規定。註:以科技事業身分申請上櫃之條件及程序等詳細規定，請詳下列法規：本國企業證券商營業處所買賣有價證券審查準則請設定連結至法源系統審查有價證券上櫃作業程序國外企業外國有價證券櫃檯買賣審查準則審查外國有價證券櫃檯買賣作業程序(本比較表內容與證券櫃檯買賣中心所公布條文有差異者，以公布條文為準)