申请上柜公司 股份有限公司

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1、附件：產業專家諮詢事項表申請上櫃公司：　　　　　　股份有限公司壹、產業專家就揭露情形之評估意見表評估項目評估結果備註說明一、推薦證券商評估報告應行記載事項之內容是否允當(一)該行業營運風險1.該公司所屬之行業類別。是否□□2.該公司所屬行業特有循環性需求或可替代性產品及影響該行業獲利能力主要因素。是否□□3.該行業上、中、下游產業資料及關聯圖。是否□□4.該公司所屬行業之營運風險(如景氣循環、行業上下游變化、行業未來發展及產品可替代性等)。是否□□(二)該公司營運風險1.業務(1)該公司產品或服務項目之市場佔有率及在同業間之地位。是否□□(2)該公司之

2、業務、技術能力、研發、專利權等營運風險之說明。是否□□(3)該公司目的事業成就與不成就之關鍵因素說明。是否□□(4)市場可能之供需變化對該公司未來發展之有利與不利因素及相關因應措施。是否□□(5)主要原料價格變化與一般市場行情資料比較，有無重大異常及供貨契約有否重大限制條款暨貨源是否有過度集中之評估。是否□□2.技術、研發及專利權：(1)該公司已登記或取得之專利權、商標權及著作權等有無涉及違反著作權專利權及商標權等情事之評估及其因應措施。是否□□(2)該公司重要技術合作契約內容對營運之影響評估。是否□□6(三)以科技事業、文化創意事業或資訊軟體業申請股

3、票上櫃者就主要產品競爭優勢、生命週期、持續發展性暨新產品研發計畫，及技術之層次、來源、市場定位、需求之評估。是否□□該公司非以本規定申請上櫃，故不適用。(四)以建設公司申請股票上櫃者，當(鄰)地行情報及合建分售、合建分屋或合建分成者，公司與地主之分配比率之合理性評估。是否□□該公司非以本規定申請上櫃，故不適用。二、以下依公開說明書所載事項之內容是否允當(一)業務內容：產業現況與發展，產業上、中、下游之關聯性，產品之各種發展趨勢及競爭情形之說明。是否□□(二)市場及產銷概況：1.該公司主要商品(服務)之銷售(提供)地區、市場占有率及市場未來之供需狀況與成

4、長性、預計銷售數量及其依據、競爭利基及發展遠景之有利、不利因素與因應對策是否□□2.主要原料之供應情形。是否□□(三)風險事項1.產業科技改變及產業變化對於該公司財務業務之影響及因應措施之評估。是否□□2.重要產業政策及法律變動對該公司財務業務之影響及因應措施之評估。是否□□3.進貨集中及銷貨集中所面臨風險之評估。是否□□6貳、產業專家就發行公司表示意見項目：項目評述意見一、發行公司所屬產業之重要風險，如景氣循環、技術困難度、上下游供應關係、認證需求、終端應用市場、進入與退出障礙及產品、原物料價格與工資變動影響等。二、發行公司之主要產品與同業相較之差異

5、、區隔及產品競爭力。三、科技改變或產業變化對發行公司主要產品生命週期之影響及因應能力。（請特別針對該公司及所屬產業未來經營上可能遭遇之風險提供意見）四、發行公司所屬產業未來二年之發展狀況及其產業前景，暨公開說明書及評估報告針對產業前景揭露之允當性。五、發行公司之製造能力（如主要機器設備與產能利用率）與研發能力（如研發人員學經歷、平均年資及流動情形、研發費用支出情形、重要研發成果）等技術能力狀況，如何維持研發競爭力暨未來強化研發能力之具體措施。6六、發行公司主要技術來源（與相關機構或公司合作情形）、技術報酬金或權利金支付情形、效益，暨對關鍵技術之掌握情形

6、及營業祕密之保護措施。七、發行公司未來產品佈局策略，研發產品之市場性、開發進度、技術能力層次暨其研發方向允當性之說明。八、發行公司目前取得之專利權（案名、核准國家、申請號、公告號、權利人、申請日期及核准日期），對專利權之佈局策略，暨如何避免侵犯他人專利（主要產品之關鍵技術是否取得專利授權）與被他人侵權之具體作法。九、發行公司及其子公司目前繫屬中有關智慧財產權之訴訟、非訟或行政爭訟事件，其主要涉訟當事人、系爭事實、標的金額及訴訟進度，暨對發行公司財務、業務之影響情形。（上開項目係通案原則，對申請上櫃公司得就其個案另加詢問項目）6叁、產業專家就以科技事業或

7、文化創意事業身分申請股票上櫃案（註）表示意見之項目（非屬本類申請案者，本大項請註明不適用）項目評述意見一、發行公司於公開說明書所載之目前及未來主要產品上市銷售是否具有市場性，並建議發行公司應補強揭露內容。二、發行公司迄今營運狀況可能仍為虧損，技術或產品能否順利上市銷售尚有高度不確定性，公開說明書所載之風險揭露事項是否適足且允當，並建議發行公司應補強揭露內容。三、發行公司於公開說明書所載之營運策略、產品研發計畫及行銷與銷售策略等說明是否適足且允當，並建議發行公司應補強揭露內容。四、發行公司於公開說明書所載之業務內容、未來發展及研發能力等揭露事項是否過於樂

8、觀或其內容有誇耀性等文字而有誤導投資人之虞，並建議發行公司應修正揭露內容。（註）：不適用設立年