申请第一上柜公司公司（中文名称）、（英文名称）

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1、申請第一上櫃公司：○○○○○○公司(中文名稱)、○○○○○○(英文名稱)○○律師事務所　○○○律師　　　　　　　　　　　填表日：○○年○○月○○日律師填製【公開說明書應記載事項】檢查表律師應檢查項目律師執行情形及說明一、公開說明書之文字：(一)記載事項是否以中文或中英文併列記載之？□是□否□不適用(二)若以中英文併列之方式記載者，其文義解釋如有差異，是否註明以中文為準？□是□否□不適用二、封面：(一)是否刊印公司名稱？□是□否□不適用(二)是否刊印發行目的(包括種類、股數、金額、發行條件、承銷及配售方式)？□是□否□不適用(三)是否刊印本次資金運用計畫之用途及預計可能產生效益之

2、概要（並註明參閱本文之頁次）？□是□否□不適用(四)是否刊印股票代碼？□是□否□不適用(五)是否以顯著方式刊印下列文字：1、註冊地。2、本公司為外國企業在臺以新臺幣掛牌公司。3、投資人應詳閱本公開說明書之內容，並應注意本公司之風險事項（並註明參閱本文之頁次）。4、查詢本公開說明書之網址，包括行政院金融監督管理委員會指定之資訊申報網站之網址及公司揭露公開說明書相關資料之網址。□是□否□不適用□是□否□不適用□是□否□不適用□是□否□不適用(六)是否註明刊印日期？□是□否□不適用(七)為申報(請)募集發行有價證券案件所編製之公開說明書，是否註明係申報(請)用之稿本？□是□否□不適用

3、(八)公司有下列情形者，於封面以顯著字體註明：1.股票代碼變更者，是否於當年度及以後連續二年度併刊印原股票代碼？2.公司名稱變更者，是否於當年度及以後連續二年度以新舊名稱對照揭露？3.現金增資如擬依規定採安定操作者，是否註明「本次現金增資所發行之股票，為因應證券市場價格之變動，證券承銷商必要時得依規定進行安定操作」？4.發行人申報(請)以低於票面金額發行股票者，是否註明公司折價發行新股？□是□否□不適用□是□否□不適用□是□否□不適用□是□否□不適用(九)依本中心「申請有價證券於證券商營業處所買賣之公開說明書應記載事項準則」(以下簡稱本中心準則)第3、10、11及12條，以顯著

4、字體註明規定字句：12索引AD-3-21、科技事業是否註明「本公司係科技事業，屬於並未被要求獲利能力之上櫃條件，請投資人特別注意」等字句？2、申請股票第一上櫃者，是否註明「本公司於上櫃掛牌年度及其後二個會計年度內，繼續委任主辦推薦證券商協助本公司遵循中華民國證券法令、櫃買中心規章、公告事項及外國發行人股票第一上櫃契約」等字句？(以科技事業申請第一上櫃者，上開繼續委任主辦推薦證券商期間為上櫃掛牌年度及其後三個會計年度)3、申請股票第一上櫃者，是否註明申請其股票為櫃檯買賣相關費用，包括之項目如下：(1)承銷費用，敘明輔導費用、包銷報酬或代銷手續費。(2)上櫃審查費。(3)其他費用，

5、包括會計師、律師及印刷等其他費用，但無需逐項敘明。4、申請股票第一上櫃者，並以現金增資發行新股委託推薦證券商辦理初次上櫃前之公開銷售者，是否註明「本公開說明書，適用於初次申請股票櫃檯買賣，並計劃以現金增資發行新股委託推薦證券商辦理上櫃前之公開銷售」等字句？5、申請股票第一上櫃者，並以公司已發行之股票作為推薦證券商之過額配售者，是否註明「本公開說明書，適用於初次申請股票櫃檯買賣，掛牌後首五個交易日無漲跌幅之限制，投資人應注意交易之風險」等字句？□是□否□不適用□是□否□不適用□是□否□不適用□是□否□不適用□是□否□不適用三、封裏：(一)是否刊印公開說明書之分送計畫(包括陳列處所

6、、分送方式及索取方式)？□是□否□不適用(二)是否刊印證券承銷商名稱、地址、網址及電話？□是□否□不適用(三)是否刊印公司聯絡資料（包括總公司、分公司之地址、網址及電話）？□是□否□不適用(四)是否刊印代辦股務機構名稱、地址、網址及電話？□是□否□不適用(五)是否刊印最近年度財務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話？□是□否□不適用(六)是否刊印出具法律意見書律師及其他律師（如外國發行人所屬國律師意見者，應一併揭露該律師資料）姓名、事務所名稱、地址、網址及電話？□是□否□不適用(七)是否刊印發言人、代理發言人姓名、職稱、聯絡電話及電子郵件信箱？□是□否□不適用(八)

7、是否刊印在我國境內之訴訟及非訟代理人之姓名、職稱、聯絡電話及電子郵件信箱？□是□否□不適用12索引AD-3-2四、公開說明書之封底，是否由公司過半數之董事及總經理簽名或蓋章？□是□否□不適用五、證券承銷商及其負責人、會計師、律師及其他專家是否就其所負責之部分簽名或蓋章？□是□否□不適用六、公開說明書是否由公司負責人簽名，以示負責？□是□否□不適用七、目錄、頁次及摘要（如準則附表一）：(一)是否編製目錄、頁次及摘要，將「外國發行人募集與發行有價證券處理準則」第43條第4項規定應行記載之事項全部