我国私募投资基金监管法律制度研究

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2、硕士学位论文论文题目（中文）我国私募投资基金监管法律制度研究论文题目（英文）ResearchontheSupervisingandManagementLegalSystemofprivateequityfundinChina作者姓名张隆学院(系、部)法学院学科专业法学（法律硕士）研究方向金融法指导教师陈江华二○一八年三月我国私募投资基金监管法律制度研究我国私募投资基金监管法律制度研究摘要随着党和国家简政放权、放管结合、优化服务改革工作的全面开展和稳步推进，自2012年以来，我国资产管理行业迎来了密集的“去审批”和放松准入。私募投资基金在新的监管理念及政策下发展越来越迅猛。总体而言

3、，经过几年努力，我国私募投资基金监管已经建立起以法律、规章为骨架，以行业自律管理为主体的框架体系，其监管施行以合格投资者和信息披露为核心的登记备案管理，其更加尊重当事人意思自治及强调行业协会的自律管理。其中，行政监管的特点是不设行政审批、坚守注册制，自律监管的特点是事前事中事后全覆盖，宽严相济。简政放权的成绩有目共睹，但监管变革及创新却步履蹒跚。就目前私募投资基金监管而言，既存在监管过度又存在监管不足，即“该放的权力没有放掉，该管的事务没有管好”，具体监管措施因循守旧，有的甚至与新的监管理念及政策背道而驰。首先，由于上位法的缺位，协会对私募股权基金的监管权存在瑕疵。其次，监管机构怀

4、着怀疑和敌视的情绪，迫于政治压力，漠视私募投资基金自身特点，矫枉过正，导致私募投资基金监管出现新的价值错位与制度迷失。再次，行政权力在“金融稳定”的驱使下无序扩张。最后，金融抑制现象在私募基金监管中苗头频现。私募投资基金监管应坚持“简政放权、放管结合、优化服务”的总体原则，按照现代市场经济发展的要求和规律，让监管更加科学有效，因势利导，顺应我国实当前要求从金融抑制转变到金融深化、从金融排斥转变为金融包容的大势发展需求。主要可以从以下几个方面着手：首先，立法机关尽快修订基金法，基于“集合投资制度”的理念，重新厘定基金法的调整范围。其次，出台私募基金条例，弥补私募基金监管法律体系短板。

5、再次，坚持搭建适度监管的整体逻辑框架。最后，营造良好和谐的私募投资基金监管环境。【关键词】私募投资基金放管结合适度监管金融深化自律监管我国私募投资基金监管法律制度研究AbstractWiththeoveralldevelopmentandsteadyprogressofthePartyandStatedecentralization,theintegrationofmanagementandtheoptimizationofservicehavebeenreformed.Since2012,China'sassetmanagementcompanieshasenteredanewe

6、ra:"noexamine"andeasiertoaccess.Thenewregulationideaandpolicymakeprivateinvestmentfunddeveloprapidly.Ingeneral,afterseveralyearsofefforts,thesupervisionofprivateinvestmentfundinChinahasestablishedaframeworksystemwithlaw,regulationsastheskeletonandself-disciplinemanagementasthemainbody.Thesuper

7、visionandmanagementoftheregistrationandrecordmanagementwithqualifiedinvestorsandinformationdisclosureasthecoreismorerespectfortheautonomyofthepartiesandtheemphasisoftheindustryassociation.Self-disciplinemanagement.Amongthem,theadministr