我国私募基金监管法律制度的研究

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1、学校代号：10524学密号：级：中南民族大学硕士学位论文我国私募基金监管法律制度研究学位申请人姓名：导师姓名及职称：马骏陈雪萍（教授）培专养业单名位：称：法学院法律硕士（法学）论文提交日期：论文答辩日期：答辩委员会主席：2014年5月2014年5月TheresearchoflegalsupervisionofprivateEquityfundofchinabyMAJunAthesissubmittedinpartialsatisfactionoftheRequirementsforthedegreeofMasterofLawinJ

2、urisprudenceintheGraduateSchoolofSouth-CentralUniversityforNationalitiesSupervisorProfessorChenXuepingMay,2014中南民族大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名：日期：年月

3、日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权中南民族大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于、保密1，在______年解密后适用本授权书。2、不保密√。（请在以上相应方框内打“√”）作者签名：导师签名：日期：日期：年年月月日日中南民族大学硕士学位论文摘要时至今日,我国私募基金已然成为市场经济中的重要组成部分，对我国的经济发

4、展起着越来越重要的作用，是我国资本市场上重要的投资、融资方式之一。它不仅能活跃我国的金融市场，提供灵活的交易工具，并且也为市场上闲散资金提供了更多的投资渠道。此外，私募基金在一定程度上解决了对我国的小微企业融资之难题。因此，私募基金监管法律制度之完善必将对我国的金融市场的规范化、制度化提供更为完善的发展道路。十一届全国人大常委会第三十次会议表决通过了《证券投资基金法（2012修订草案）》简称《证券投资基金法》）和证监会起草的《私募证券投资基金业务管理暂行办法（征求意见稿）》以下简称《暂行办法》），已于2013年6月1日起施行。修订后的《证券投资

5、基金法》和《暂行办法》首次将非公开募集基金纳入调整范围，这为私募基金合法地位提供了可能性。然而私募基金监管法律问题仍然存在，而且《暂行办法》中的监管法律制度规定其合理性和实施需要时间来论证。虽然最新修订的《证券投资基金法》和《暂行办法》把非公募基金纳入调整范围，但私募基金是否等于非公募基金尚需厘清。而且上述法律、法规对非公募基金的法律规定尚有许多不足，大多都是建章立制，缺乏较为细致的规定。证券投资基金法》对非公募基金这一章的规定只有短短12条，其具体监管制度阙如，且《暂行办法》也存在一些不足，势必对我国的金融市场的稳定发展造成了阻碍，使我国的经

6、济发展面临许多的潜在风险。故而，完善我国私募基金监管法律制度十分必要。本文欲通过四个部分从法学的角度来解读。第一部分，首先厘清私募基金的概念，之后分析我国现有私募基金是否就是非公募基金；第二部分，简要介绍我国私募基金的发展历史，而后以此为背景支撑，分析我国现有私募基金监管法律制度现状；第三部分，借鉴英、美国家较为成熟私募基金监管法律制度，分析对我国私募基金监管法律制度的启示；第四部分，结合我国立法世纪情况，从监管原则和具体措施上提出自己的一些看法和建议。关键词:私募基金；法律；监管制度I（《我国私募基金监管法律制度研究AbstractToday

7、,China'sprivateequitymarkethasbecomeanimportantpartoftheeconomy,China'seconomicdevelopmentplaysanincreasinglyimportantrole,reachedonetrillionYuan,becomingthecountry'scapitalmarketisanimportantinvestment,financingway.NotonlyactiveinChina'sfinancialmarket,providingflexibletrad

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