证券研究报告

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1、今年以来我们在上级党组织的领导和区精神文明办的关心支持指导下坚持以邓小平理论和三个代表重要思想为指导认真落实科学发展观证券研究报告篇一：C13043证券研究报告发布XX100分　　试题　　一、单项选择题　　1.《发布证券研究报告执业规范》第十六条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理。质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容，重点关注研究方法和研究结论的（）和（）。　　A.专业性，公平性　　B.专业性，审慎性　　C.创新性，公平性　　D.创新性，审慎性　　您的答案：B　　题目分数：10　　此题得

2、分：10.0　　2.根据《发布证券研究报告执业规范》第二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。　　A.包容、客观、平等、审慎　　B.独立、客观、公平、审慎　　C.独立、求索、公平、创新紧紧围绕中心工作以创建区级文明单位活动为载体切实加强思想道德建设和企业文化建设深入开展群众性的精神文明创建活动今年以来我们在上级党组织的领导和区精神文明办的关心支持指导下坚持以邓小平理论和三个代表重要思想为指导认真落实科学发展观　　D.包容、客观、正义、创新　　您的答案：B　　题目分数：10　　此题得分：10.0　　3.根据《发布证券研

3、究报告执业规范》第十四条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告（）制度。必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。　　A.合规管理　　B.预先审查　　C.工作底稿　　D.事后汇报　　您的答案：C　　题目分数：10　　此题得分：10.0　　二、多项选择题　　4.根据《发布证券研究报告执业规范》第二十五条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当采取下列（）措施，防止公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发公司的证券研究报告。　　A.等待监管机构出台政策　　B.紧紧围绕中心工作以创建区级文明单位活动为载体切实加强思想道德建设和企

4、业文化建设深入开展群众性的精神文明创建活动今年以来我们在上级党组织的领导和区精神文明办的关心支持指导下坚持以邓小平理论和三个代表重要思想为指导认真落实科学发展观加强证券研究报告发布环节管理，要求公司相关人员不得将证券研究报告私自提供给未经公司授权的公众媒体或者其他机构，提示客户不要将证券研究报告转发给他人　　C.建立跟踪监测机制，发现公司证券研究报告被私自刊载或者转发的，及时采取维权措施　　D.加强投资者教育和客户沟通，提示客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告　　您的答案：C,D,B　　题目分数：10　　此题得分：10.0　　5.根据《发布证券研究报告执业规范》第十九条的规定，

5、在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露（）等内容的调整计划。　　A.研究对象覆盖范围的调整、制作与发布研究报告的计划　　B.证券研究报告的发布时间、观点和结论　　C.涉及盈利预测、投资评级、目标价格　　D.监管部门进行合规审查的步骤　　您的答案：B,C,A　　题目分数：10　　此题得分：10.0　　三、判断题紧紧围绕中心工作以创建区级文明单位活动为载体切实加强思想道德建设和企业文化建设深入开展群众性的精神文明创建活动今年以来我们在上级党组织的领导和区精神文明办的关心支持指导下坚持以邓小平理论和三个代表重要思想为指导认真

6、落实科学发展观　　6.根据《发布证券研究报告执业规范》第十八条的规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，并有权透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。（）　　您的答案：错误　　题目分数：10　　此题得分：10.0　　7.根据《发布证券研究报告执业规范》第四条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节合并管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。（）　　您的答案：错误　　题目分数：10　　此题得分：10.0　　8.根据《发布证券研究报告执业规范》第五条

7、的规定，将上市公司纳入研究对象覆盖范围并作出证券估值或投资评级，或者将该上市公司移出研究对象覆盖范围的，应当由研究部门或者研究子公司独立作出决定并履行内部审核程序。（）　　您的答案：正确　　题目分数：10紧紧围绕中心工作以创建区级文明单位活动为载体切实加强思想道德建设和企业文化建设深入开展群众性的精神文明创建活动今年以来我们在上级党组织的领导和区精神文明办的关心支持指导下坚持以邓小平理论和三个代表重要思想为指