东北证券公司模块化培训体系设计

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1、东北证券公司模块化培训体系设计2第1章东北证券公司现有培训体系评析1.1东北证券公司概况东北证券股份有限公司是一家注册资本63,931万元，下设1家子公司：渤海期货经纪有限公司、4家分公司：上海北京各2家、68家营业部、19家证券服务部，分布在全国20多个大中城市，拥有在编正式员工3599人的东北地区唯一的一家综合类上市券商。公司注册地址是吉林省长春市，总部位于长春市朝阳区自由大路1138号。东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）前身为吉林省证券有限责任公司。2000年6月经中国证监会批准，经过增资扩股

2、成立东北证券有限责任公司。2007年8月，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份，以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司，并更名为“东北证券股份有限公司”。2007年8月27日，公司在深圳证券交易所挂牌上市，股票简称为“东北证券”，股票代码为000686。截止2008年末，公司净资产22.61亿元,收益率52%，总资产为90.29亿元，名列全国上市券商第二。2006年9月，公司被评为规范类证券公司；2007年公司被评为B类B级证券公司；2009年1月公司获得代办股份转让主办券商业务资格和报

3、价转让业务资格。2007年11月东北证券入选“深证100指数样本股”；2008年6月，东北证券入选“沪深300指数样本股”、“沪深300行业指数样本股”、“沪深300成长指数样本股”。在中国证券报举办的2007年度上市公司金牛百强榜排名中，东北证券股东回报排名第2位，成长性排名第3位，综合排名第122位。作为东北地区唯一的一家综合类券商，公司具有比较明显的区域优势和相对竞争优势。经过多年的发展，公司逐步形成了以经营证券承销，证券自营买卖，证券交易代理，证券抵押融资，证券投资咨询，公司财务顾问，企业重组、收

4、购和兼并，基金与客户资产管理等业务协调发展的业务格局。公司内设11个职能管理部门，设营销交易管理总部、投资银行管理总部、证券投资管理总部、客户资产管理部等四大业务部门、两个地区总部、一个金融与产业研究所，公司各营业部全面开通了A、B股、基金、权证业务、网上交易、手机炒股和全省电话委托业务、开放式基金代销业务以及开通多家商业银行的银证转账业务。2005年上半年实现了全国46家证券营业部所有客户的集中交易。2007年8月全面完成第三方独立存管工作。公司为东方基金管理有限公司第一大股东，同时参股银华基金管理有限

5、公司，控股渤海期货有限公司。2008年底，东北证券公司根据业务发展和公司内部管理需要，开始对公司组织结构进行调整，图1.1是公司这次组织结构调整后的结构图。东北证券公司现有员工分为正式在编员工和编外员工，其中正式在编指公司人力资源部登记在册，按公司制定的人事、薪资福利制度由公司建立统一档案管理的员工。另外，各分支机构如分公司和营业部，有一部分编外员工，编外员工是各分支机构按自身业务需求在当地招聘的合同制员工，一般从事服务、销售的工作。编外员工的学历比较低，以高中、中专毕业为主，一少部分取得成人或者自学考试

6、大专毕业证书。我的论文主要是对公司正式员工的状况进行分析。以下是公司组织结构图1.1:4大专以上在职员工中，属于投资证券专业毕业的员工975人，占总人数的27.4%，其他经济管理类专业的人员1348人，占总人数的37.9%，计算机以及网络和其他设备的技术人员203人，占5.7%，其他专业的人员444人，占员工总数的12.5%。以学历层次来看，东北证券公司员工的文化程度并不低，但证券服务行业是一个知识密集型行业，对从业人员的要求不仅在理论方面，还在实践能力上有所体现。随着证券行业发展时代的进步，新业务、新金

7、融服务理念不断涌现，要求证券从业人员能根据实际情况创造性地开展业务。虽然我国高等教育体制进行了改革，但刚走出校门的学院式人才依然眼高手低，从高校招聘的毕业生不能快速适应工作需要。加之部分老员工服务观念落伍、创新意识薄弱，制约了证券公司对新业务的开展。所以市场意识、服务理念和专业化证券服务水平亟待提高！另外由于公司内部组织和人力资源部门的协调不力，员工的培训已经完全流于形式化，使东北证券公司业务的进一步发展停滞。1.2东北证券公司员工培训现状下面从三方面：现行培训体制，现行培训模式，现行培训内容三方面对公司

8、5目前的培训现状进行描述。1.2.1现行培训体制公司经董事会讨论，决定将公司每年净收入的5%作为员工培训费用,这也为公司战略目标的实现提供了保证。每年公司人力资源总部都会对全体员工的培训工作进行总体规划。按照业务分布以及员工职级，公司的培训规划总体上分为三个等级：第一级:由营业部组织。营业部聘请有关人员按照员工岗位需求，针对聘用的公司非正式员工进行相关业务培训。第二级:由分公司组织。聘请公司内部以及国内外著名的培训咨询机构，针