黑龙江辖区证券机构报备报告事项工作指引

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1、黑龙江辖区证券机构报备报告事项工作指引一、公司治理序号报备报告事项法规依据报备报告时间报备报告程序及内容备注1证券公司次级债事项-备案事项借入次级债务《证券公司次级债管理规定》（证监会公告〔2012〕51号）第12条;《关于贯彻落实<国务院关于取消和下放一批行政审批项目的决定>有关问题的通知》（证监发〔2014〕16号）;《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（证监办发[2014]42号）相关工作完成后5个工作日内，报公司住所地派出机构备案。（1）报告。应当至少包括以下内容：证券公司借入或发行次级债的概

2、况，证券公司符合借入或发行次级债条件的说明；（2）募集说明书或次级债务合同；（3）债权人清单。应当包括债权人名称、债权金额、与证券公司等债务当事人关联关系情况；（4）债务资金银行进账单；（5）中国证监会要求提交的其他文件。自接收文件之日起5个工作日内向报备主体人出具备案回执。变更次级债务合同（含展期）（1）备案报告。应当至少包括以下内容：合同变更概况、原因；（2）变更后的次级债务合同；（3）中国证监会要求提交的其他文件。偿还次级债务（1）备案报告。应当至少包括以下内容：证券公司偿还次级债务的概况，（提前偿还次级债务

3、的原因以及证券公司符合提前偿还条件的说明）；（2）关于提前偿还次级债务的决议；（3）中国证监会要求提交的其他文件。172证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整-备案事项《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（证监办发[2014]42号）取得公司登记机关换发的营业执照之日起5个工作日内（1）备案报告。应当至少包括以下内容：增资资金运用规划；增资定价原则；筛选增资股东的标准；增资扩股方案（包括增资股东及出资额、出资方式，增资扩股前、后各股东出资额（持股数量）及比例）；（2）增资扩股有关文件。包括股东（

4、大）会决议、增资协议、验资报告；（3）变更后的证券公司营业执照副本复印件；（4）增资股东背景材料。应当至少包括以下内容：营业执照副本复印件、股权结构图（逐层追溯至最终权益持有人）、最近一年经审计财务报表、与证券公司现有股东及其他增资股东间关联关系或一致行动人关系的说明、（增资股东为有限合伙企业的）关于资金来源和合伙人背景情况（包括名称或者姓名、国籍、经营范围或者职业、出资额等）的说明；（5）增资股东《关于入股××证券公司有关情况的说明与承诺》；（6）（增资股东为有限合伙企业的）负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人关

5、于有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的规定，不违反我国证券业对外开放政策，不存在损害我国国家利益的情形，对有限合伙企业入股证券公司承担最终责任的承诺；（7）中国证监会要求的其他文件。对于证券公司以未分配利润或者公积金转增资本的，免除上述（4）至（6）项备案文件的要求。自接收备案文件之日起2个工作日内向备案申请人出具备案回执。173证券公司变更公司形式-备案事项《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（证监办发[2014]42号）取得公司登记机关换发的营业执照之日起5个工作日内（1）备案报告。应当至少包括

6、以下内容：公司形式变更方案（净资产折股比例、剩余净资产会计处理等）；（2）关于变更公司形式的股东会决议；（3）证券公司截至会计基准日经审计的资产负债表及变更公司形式后的模拟资产负债表；（4）发起人协议；（5）证券公司变更后的营业执照副本复印件；（6）中国证监会要求的其他文件。证券公司应及时更新机构监管综合信息系统有关公司档案。自接收备案文件之日起2个工作日内向备案申请人出具备案回执。4证券公司分支机构撤销核查-报告事项《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告[2013]17号）第10条完成撤销工作后及时报告（1）撤

7、销方案实施情况报告；（2）原址已关闭并停止一切业务活动、员工、客户已安置的承诺。注：经核查撤销方案已实施完毕的，证券公司应当自收到核查意见之日起30个工作日内办理工商注销登记，向中国证监会提交撤销方案实施情况报告和证监局出具的核查意见书，缴回分支机构的经营证券业务许可证。自收到撤销方案实施情况报告之日起15个工作日内进行核查，并出具核查意见。5证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的报告-报告事项《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会第88号令）第45

8、条及时6证券公司设立非经营性机构-备案事项《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）第21条事后备案证券公司设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构，应当报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案，备案材料包括但不限于非经营性机构的名称、办公地址、职责、负责人姓名、工作人员人数、联系方式等。177证券公司股东