广西辖区证券机构报备事项工作指引

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1、广西辖区证券机构报备事项工作指引（2016年6月）-4-证券机构信息报送要求1、证券公司作为报备主体的，报备材料应加盖证券公司公章。证券公司分支机构作为报备主体的（本指引第二十二、二十三项），报备材料应加盖证券公司分支机构公章，不能以非合同印章、行政印章或业务印章等代替。2、报备材料应同时报送纸质材料、电子材料各一份。3、电子材料应为与原件完全一致的以PDF格式存储的光盘扫描件，并在光盘上注明报送单位。所有材料及相关附件均应存放于一个PDF文件内。PDF文件的大小不得大于100M，若大于100M的，请

2、酌情调整扫描分辨率或进行文件压缩。4、纸质材料封面应注明报送人联系方式。纸质材料应为A4纸打印并装订成册（特殊的报表或材料需用A3纸时，请将A3纸对折于内），厚度较大的可用绳子穿孔、胶装等方式进行装订，请勿额外加装面积超过A4纸的封面（套）。纸质材料装订后厚度一般不得大于3.5cm，大于时请分册装订。纸质材料中的分隔页面积请勿超过A4纸大小。5、符合上述报送要求的纸质材料与电子材料，予以接收。-4-目　　录一、公司治理1、证券公司股东情况2、证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整3、证券公司变更

3、公司形式二、组织机构调整4、证券公司设立非经营性机构5、证券公司境外参股证券经营机构相关事项三、融资6、证券公司偿还次级债务四、高管人员7、证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职8、证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人离职9、证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人缺位10、证券公司经理层人员年检五、证券业务11、证券公司承销业务六、证券公司风控与合规管理-4-12、证券公司合规情况报告。七、证券投资咨询机构及证券投资咨询业务13、证券投资咨询公司跨辖区迁址、变更公司

4、名称、营业地址、法定代表人、注册资本、股东及出资比例等重大事项八、报表报送14、证券公司年报15、证券公司月度监管报表16、证券公司CISP系统信息17、证券分支机构月度监管报表18、证券投资咨询机构月报及年报九、证券分支机构19、证券分支机构负责人转任20、证券公司分支机构A、B、C类型转换十、其他21、反洗钱情况22、信息安全事故23、重大、突发事项十一、信息公示24、证券机构信息公示要求-4-一、公司治理（一）证券公司股东情况。1、法规依据《证券公司监督管理条例》（国务院令〔2008〕522号）

5、《证券公司治理准则》（证监会公告〔2012〕41号）2、报备主体证券公司3、报备内容（1）证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司，证券公司应当自知悉之日起5个工作日内向我局报告：①所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；②质押所持有的证券公司股权；③持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；④变更名称；⑤发生合并、分立；⑥被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；⑦因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑

6、事责任；-27-⑧其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。上市证券公司持有5%以下股权的股东不适用上述规定。（2）证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在10个工作日内向我局报告，并要求有关股东在1个月内纠正。（二）证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整。1、法规依据《证券法》（2013年）《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（证监办发〔2014〕42号）2、报备主体证券公司3、报备内容（1）备

7、案报告。应当至少包括以下内容：增资资金运用规划；增资定价原则；筛选增资股东的标准；增资扩股方案（包括增资股东及出资额、出资方式，增资扩股前、后各股东出资额（持股数量）及比例）；（2）增资扩股有关文件。包括股东（大）会决议、增资协议、验资报告；（3）变更后的证券公司营业执照副本复印件；（4-27-）增资股东背景材料。应当至少包括以下内容：营业执照副本复印件、股权结构图（逐层追溯至最终权益持有人）、最近一年经审计财务报表、与证券公司现有股东及其他增资股东间关联关系或一致行动人关系的说明、（增资股东为有限合

8、伙企业的）关于资金来源和合伙人背景情况（包括名称或者姓名、国籍、经营范围或者职业、出资额等）的说明；（5）增资股东《关于入股**证券公司有关情况的说明与承诺》；（6）（增资股东为有限合伙企业的）负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人关于有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的规定，不违反我国证券业对外开放政策，不存在损害我国国家利益的情形，对有限合伙企业入股证券公司承担最终责任的承诺；（7）中国证监会要求的其他文件。对于证券公司以未分配利润或者公积金转增资本