山西辖区证券经营机构备案和报告工作指引

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1、山西辖区证券经营机构备案及报告工作指引一、备案事项1.需出具回执的备案事项1.1证券公司变更境内分支机构营业场所1.2证券公司自营业务及资产管理业务参与股指期货、国债期货1.3证券公司借入次级债1.4证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整1.5证券公司变更公司形式2.需出具明确意见的备案事项2.1证券公司变更持有5%以下股权股东2.2证券公司总部迁址2.3证券公司变更法定代表人2.4证券公司实施证券经纪人制度2.5辖区营业部实施证券经纪人制度2.6辖区分支机构撤销核查2.7辖区证券营业部变更信息系统建设模式3.需重点审阅的备案事项3.1证券公司第三方存管客户资金单客户

2、多银行服务3.2证券公司及辖区营业部开展中间介绍业务3.3证券公司及辖区营业部开展非现场开户业务3.4开展其它新业务二、备案及报告事项明细表-11-备案事项1.需出具回执的备案事项1.1证券公司变更境内分支机构营业场所1.1.1备案依据《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告[2013]17号）；《关于做好取消部分证券机构行政许可项目后有关工作的通知》（机构部部函[2012]548号）。1.1.2备案时间分支机构新营业场所开业后5个工作日内备案，在提交备案材料后5个工作日内更新CISP系统有关信息。1.1.3备案材料目录1．备案报告（注：证券营业部变更营业场所应当在同一城市

3、范围内进行，即证券营业部所在地为直辖市、省级市、地级市或县城的，分别可在相关城区范围内变更营业场所，不得在不同市之间、市与县之间或者县与县之间变更营业场所）。报告内容应当包括：分支机构变更营业场所的原因；分支机构员工、经纪人、客户转移或安置情况；原址关闭情况；新营业场所信息系统情况；新营业场所筹建及开业情况等。2．内部决策文件；3．已变更的分支机构营业执照副本（复印件）；4．已变更的证券经营机构营业许可证副本（复印件）；5．新营业场所的产权证明或者租赁协议；6．分公司原址所在地证监局提供的原址关闭情况确认函（注：适用于分公司新营业场所与原营业场所不在同一辖区的情形）；7．中

4、国证监会要求的其他材料。1.2证券公司自营业务及资产管理业务参与股指期货、国债期货1.2.1备案依据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》（证监会公告[2013]34号）；《特殊法人机构交易编码管理业务指南》（中金所于2010年5月7日发布）。-11-1.2.2备案时间事前备案。根据我局备案回执申请交易编码。公司应在申请后3个工作日内将交易编码向我局备案。1.2.3备案材料目录1．备案函；2．参与股指期货、国债期货交易的相关制度。3．证监局要求的其他材料。1.3证券公司借入次级债1.3.1备案依据《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（证监办发[2014]4

5、2号）1.3.2备案时间事后备案。证券公司发行次级债券或者借入次级债务工作完成后5个工作日内，我局在接收备案材料之日起5个工作日内出具备案回执。1.3.3备案材料目录1.备案报告。应当至少包括以下内容：证券公司借入或发行次级债的概况，证券公司符合借入或发行次级债条件的说明；2.募集说明书或次级债务合同；3.债权人清单。应当包括债权人名称、债权金额、与证券公司等债务当事人关联关系情况；4.债务资金银行进账单；5.中国证监会要求提交的其他文件。1.4证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整1.4.1备案依据《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（证监办发[201

6、4]42号）1.4.2备案时间事后备案。取得公司登记机关换发的营业执照之日起5个工作日内，我局在接收备案材料之日起2个工作日内出具回执。1.4.3备案材料目录-11-增加注册资本且股权结构未发生重大调整指证券公司增加注册资本且持有5%以上股权的股东、实际控制人，以及证券公司第一大股东、控股股东、实际控制人均未发生变化的事项。1.备案报告。应当至少包括以下内容：增资资金运用规划；增资定价原则；筛选增资股东的标准；增资扩股方案（包括增资股东及出资额、出资方式，增资扩股前、后各股东出资额（持股数量）及比例）；2.增资扩股有关文件。包括股东（大）会决议、增资协议、验资报告；3.变更

7、后的证券公司营业执照副本复印件；4.增资股东背景材料。应当至少包括以下内容：营业执照副本复印件、股权结构图（逐层追溯至最终权益持有人）、最近一年经审计财务报表、与证券公司现有股东及其他增资股东间关联关系或一致行动人关系的说明、（增资股东为有限合伙企业的）关于资金来源和合伙人背景情况（包括名称或者姓名、国籍、经营范围或者职业、出资额等）的说明；5.增资股东《关于入股××证券公司有关情况的说明与承诺》；6.（增资股东为有限合伙企业的）负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人关于有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的规定，不