西方文学理论 马工程14.第十五章 读者接受文论 15.3姚斯.docx

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1、姚 斯汉斯·罗伯特·姚斯（HansRobertJauss，1921—1997）是接受美学的创始人和主要代表。他早年在海德堡学习，师从海德格尔。1953年获文学博士学位，曾先后任教于海德堡、门斯特和吉森大学，1961年晋升为文学教授。1966年起在德国康士坦茨大学教授罗曼语。姚斯的主要论著有《文学史作为文学理论的挑战》（1967）、《艺术史和实用主义史》（1970）、《风格理论和中世纪文学》（1972）、《审美经验小辩》（1972）、《审美经验与文学解释学》（1977）、《在阅读视界变化中的诗歌文本》（1980）等。姚斯在1967年就任康斯坦茨大学罗曼语教授时发表了题为《研究文学史的意图是

2、什么、为什么？》的就职演说，引起了一片轰动。在这次著名的演说中，姚斯指出迄今为止的文学研究一直局限在文学的创作与作品的表现的封闭圈子里，忽略了一个极其重要的维度，即文学的接受维度。他说：“在作者、作品与读者的三角关系中，读者绝不仅仅是被动的部分，或者仅仅做出一种反应，相反，它自身就是历史的一个能动的构成。一部文学作品的历史生命如果没有接受者的积极参与是不可思议的。”姚斯在《文学学范式的改变》一文中将迄今为止的文学研究方法归纳为三种主要范式：古典主义－人文主义、历史主义－实证主义和审美形式主义。他认为这三种范式的主要的问题在于割裂了文学与历史、历史方法与美学方法的内在关联，他认为必须有一种

3、新的方法将它们统一起来，以揭示文学史本身，他称这种方法为“接受美学”。在他看来，文学作品的存在方式显示为紧密相关的双重历史。其一是作品与作品之间的相关性历史，其二是作品与一般社会历史的相关性历史。并且，文学作品的存在的历史同时也是作品与接受相互作用的历史。过去，人们将文学作品看作是超越于时间空间的客观存在，是先于读者的接受的，读者只是被动接受作品，与作品的存在无关。因此，文学研究就局限于发掘这些客观存在的现实，而文学史也只是文学事实的罗列史，读者一直在文学史的视野之外。姚斯的观点是文学作品是在理解过程中作为审美对象而存在的，它不是一个恒定不变的客体，其存在展示为向未来的理解无限开放的意义

4、显现过程或效果史。因此，作品是一种历史性的存在。并且，读者的理解是作品历史性存在的关键，文学的历史性正是在于读者对作品的先在经验。可以说，姚斯以前的文学史“都缺少真正意义上的读者”。他所谓“真正意义上的读者”是接受美学意义上的读者，他们参与、决定着作品的存在。姚斯认为，任何一个读者，在阅读作品之前都处在一种先在理解或先在知识的状态，这种状态是理解和接受作品的必需条件。它决定了读者在阅读之前对作品的定向性期待，在这种期待中，有一个相对确定的界域圈定了理解的限度。因此，它既是阅读得以可能的基础，又是其限制。姚斯称之为“期待视野”，这是姚斯基本理论中最重要的概念，是他的“方法论顶梁柱”。他对接

5、受美学的研究正是从对“期待视野”的分析入手的。同时，任何一部作品在阅读展开的瞬间，“即使它以崭新的面目出现，它也不可能在信息真空中以绝对新的姿态展示自身”。它总是要通过一定的信号暗示读者，唤醒读者以往的阅读记忆，将他带入一种特定的情感之中，从而唤起读者的期待。读者带着这种期待进入阅读过程，并在阅读理解过程中改变、修正或实现这种期待。姚斯把期待视野主要分为两大形态：审美经验和生活经验，这两大视野相互交融构成具体的阅读视野。文学的接受过程也是读者的期待视野对象化的过程，也是读者不断建立、改变、修正其期待视野的过程。姚斯认为，如果作品符合读者的期待视野，它将使理解迅速完成；而当作品与读者的期待

6、视野不符合，甚至冲突，这时总是通过否定原有的阅读经验和期待视野，完成“视野间的变化”，把新的阅读经验提高到意识水平从而构成新的期待视野。“一部文学作品在其出现的历史时刻，对它的第一读者的期待视域是满足、超越、失望或反驳，这种方法明显地提供了一个决定其审美价值变化的尺度。”作品的艺术特性取决于“期待视域与作品间的距离，熟识的先在审美经验与新作品的接受所需求的视野的变化之间的距离”。姚斯认为文学的接受包括历时性方面和共时性两个方面，前者是文本与读者的相互关系，后者是同一时期的文学参照构架。这两个方面相辅相成地构成了文学的历史性。因此，姚斯还区分了个人期待视野和公共期待视野，后者指在一定的历史

7、时期占统治地位的共同期待视野，它以隐蔽的方式影响着个人期待视野的构成，并决定着文学接受在一定历史时期中的深度与广度。姚斯在《审美经验与文学解释学》一书中批判了阿多诺认为否定性是艺术的本质的观点，开始了他有关审美经验的反思。19世纪以后，阿多诺的否定性美学构成了当时的美学传统，也在某种程度上支配着姚斯对接受美学的思考。但姚斯后来逐步意识到否定性的审美经验并不是普遍的审美经验，在他看来，艺术审美经验中的否定性痛感只是一种特殊的艺术感受，